楊弘詣 劉錦東 張瓊

大連出入境檢驗(yàn)檢疫大連灣辦事處

摘要:分析制約HACCP管理有效性的因素，探討利用模糊綜合評(píng)價(jià)理論灰色關(guān)聯(lián)分析，建立HACCP體系有效性客觀評(píng)價(jià)模型，并為獲證組織持續(xù)保持和改進(jìn)體系有效提供依據(jù)。

關(guān)鍵詞：HACCP認(rèn)證，有效性，評(píng)價(jià)

食品質(zhì)量安全問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)國(guó)際化發(fā)展的一個(gè)戰(zhàn)略問(wèn)題，食品的安全和質(zhì)量水平是國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技、教育、管理和綜合國(guó)力的集中反映，是政府管理效能的客觀體現(xiàn)。HACCP體系，作為一種有效的食品安全控制措施，得到國(guó)際社會(huì)的一致認(rèn)同,也是ISO22000、BRC、IFS、GAP、ACC等全球食品農(nóng)產(chǎn)品衛(wèi)生安全控制體系的核心內(nèi)容。有效的HACCP認(rèn)證，對(duì)于完善內(nèi)部管理、保證產(chǎn)品安全質(zhì)量、不斷提高產(chǎn)品的滿(mǎn)意度、增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位、打破國(guó)際技術(shù)貿(mào)易壁壘、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展具有重要意義。隨著HACCP管理體系在食品生產(chǎn)加工業(yè)的推廣和普及，來(lái)自生產(chǎn)加工和第三方審核的許多因素，使審核結(jié)論與實(shí)際狀況存在差異，導(dǎo)致管理體系存在風(fēng)險(xiǎn)，而影響產(chǎn)品的安全和質(zhì)量，企業(yè)HACCP管理體系有效性問(wèn)題凸顯。科學(xué)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)HACCP體系有效性，對(duì)于持續(xù)改進(jìn)提高組織體系控制能力，保障產(chǎn)品安全質(zhì)量，堅(jiān)定民眾消費(fèi)信心和對(duì)政府管理效能信心，尤為重要。目前，關(guān)于HACCP管理體系有效性評(píng)價(jià)的研究尚未見(jiàn)報(bào)道。本文以食品農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)產(chǎn)品的安全性、對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)的符合性和顧客滿(mǎn)意度為評(píng)價(jià)原則，利用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，對(duì)我國(guó)HACCP管理體系的有效性建立評(píng)價(jià)模型；為我國(guó)食品農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)管理體系建立的選擇、有效性的保證和持續(xù)的業(yè)績(jī)改進(jìn)提供參考，為官方的認(rèn)證有效性檢查和“備案采信第三方認(rèn)證結(jié)果”提供客觀的評(píng)價(jià)方法和依據(jù)。

1．HACCP管理體系有效性的含義和特點(diǎn)

1.1 有效性

有效性是指完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。策劃的總體目標(biāo)，是否取得了預(yù)期效果，建立的HACCP管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和企業(yè)目標(biāo)方針的規(guī)定。一個(gè)有效的HACCP質(zhì)量管理體系應(yīng)以產(chǎn)品質(zhì)量衛(wèi)生安全的符合性、適宜性和充分性作為其基本目標(biāo)。

1.1.1符合性

符合性是HACCP管理體系有效性的前提和基礎(chǔ)。它包括：組織生產(chǎn)的產(chǎn)品的衛(wèi)生安全質(zhì)量和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，組織所管理體系與HACCP標(biāo)準(zhǔn)的符合性，組織生產(chǎn)活動(dòng)與法律法規(guī)的符合性。

1.1.2 適宜性

適宜性反映企業(yè)建立的HACCP管理體系與企業(yè)產(chǎn)品和生產(chǎn)加工活動(dòng)的一種動(dòng)態(tài)性的適合程度。它體現(xiàn)HACCP管理體系文件能結(jié)合組織生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品的特點(diǎn)， 針對(duì)HACCP標(biāo)準(zhǔn)的控制要求規(guī)定適宜的具有可操作的恰當(dāng)?shù)目刂拼胧?/span>；其質(zhì)量方針目標(biāo)， 應(yīng)適宜、可度量并能實(shí)現(xiàn)。

1.3充分性

充分性反映HACCP體系運(yùn)行的能力，指組織能否識(shí)別生產(chǎn)過(guò)程的危害及關(guān)鍵過(guò)程并得以有效控制，產(chǎn)品衛(wèi)生安全和質(zhì)量是否滿(mǎn)足要求，法律法規(guī)是否嚴(yán)格執(zhí)行，產(chǎn)品的可追溯性及糾正和預(yù)防措施是否全面實(shí)施，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，組織內(nèi)部審核和管理評(píng)審的范圍、深度和頻次的充分性等等。

2 影響質(zhì)量管理體系有效性的主要因素分析

2.1 最高管理者

最高管理者的決策決定企業(yè)的發(fā)展方向和前途。最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用、承諾、積極參與和以身作則，對(duì)建立并保持HACCP體系有效運(yùn)行，至關(guān)重要。體系的實(shí)施，首先要實(shí)施對(duì)最高管理者的管理，這是影響HACCP體系有效有效的關(guān)鍵因素。

2.2　體系的策劃

建立充分適宜科學(xué)合理的體系是實(shí)現(xiàn)有效性的基礎(chǔ)。而體系的建立是一個(gè)策劃修正的過(guò)程，體系的策劃要有全局觀，要從總體上把握設(shè)計(jì)體系的各個(gè)組成要素， 以及各個(gè)要素如何互為補(bǔ)充協(xié)調(diào)實(shí)施，如何改進(jìn)等。體系的策劃要簡(jiǎn)捷，思路要清晰。有效的體系策劃是保證企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位的前提。

2.3 員工的培訓(xùn)與參與

員工的培訓(xùn)與積極參與，是HACCP管理體系建立和運(yùn)行的必要條件。員工的素質(zhì)與參與的意義在于節(jié)約監(jiān)督成本、釋放個(gè)人潛能、提升管理績(jī)效和食品的安全質(zhì)量。食品安全質(zhì)量以及HACCP關(guān)注的核心內(nèi)容，是通過(guò)每一個(gè)員工具體的生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程得到實(shí)現(xiàn)的。具有良好意識(shí)、素質(zhì)和訓(xùn)練有素的員工， 能夠在各種復(fù)雜的情況下主動(dòng)有意識(shí)規(guī)范地履行其職責(zé)甚至創(chuàng)造性開(kāi)展工作，使監(jiān)督成本大大降低，組織的意圖得以落實(shí)并顯現(xiàn)成效。沒(méi)有員工積極參與的管理體系是堆空洞的無(wú)生命力的無(wú)效的文件的制度， 只有與企業(yè)的生產(chǎn)相適宜員工的積極主動(dòng)負(fù)責(zé)任地參與，體系的有效性才能實(shí)現(xiàn)。

2.4認(rèn)證的有效性

HACCP認(rèn)證，是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)HACCP體系標(biāo)準(zhǔn)和體系所要求的其他規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)者的HACCP管理體系進(jìn)行的第三方評(píng)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)向受審核方提供客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范的審核，對(duì)申請(qǐng)者管理體系影響極大。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員素質(zhì)能力和行為與的道德以及審核組成員的構(gòu)成等，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的有效性發(fā)揮重要的作用。這在很大程度影響申請(qǐng)者管理體系有效性的保證。

3 HACCP認(rèn)證有效性評(píng)價(jià)原則和內(nèi)容

在建立HACCP管理體系評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法時(shí)，可運(yùn)用過(guò)程方法。要充分識(shí)別、實(shí)施、管理和持續(xù)改進(jìn)組織生產(chǎn)活動(dòng)的全過(guò)程的有效性， 要按照各過(guò)程和因素的重要性，進(jìn)行評(píng)價(jià)，可采用層次分析法，對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)的指標(biāo)中標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重進(jìn)行確定，通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)，對(duì)體系的有效性做出總的評(píng)判。以企業(yè)產(chǎn)品的安全性、對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)的符合性和顧客滿(mǎn)意度為評(píng)價(jià)原則，依據(jù)波多里奇評(píng)價(jià)模型、HACCP管理體系標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程模式以及管理體系有效性的要求，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)模型，該模型由最高管理者過(guò)程、資源管理、安全產(chǎn)品的策劃和實(shí)現(xiàn)、HACCP管理體系的確認(rèn)、驗(yàn)證和改進(jìn)與運(yùn)行結(jié)果評(píng)價(jià)6個(gè)模塊組成。根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的重要程度，分配分值，評(píng)審人員對(duì)企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)的執(zhí)行情況進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，得出相應(yīng)的分值。采用層次分析法，對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)的指標(biāo)中標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重進(jìn)行確定，對(duì)于遞階層次結(jié)構(gòu)中各層上的元素，進(jìn)行兩兩比較，從而建立一系列的判斷矩陣： A ＝ (aij)n×n 。建立有關(guān)的模糊集和隸屬度及模糊評(píng)價(jià)矩陣Ｒ，利用子目標(biāo)層的權(quán)重向量W與R進(jìn)行模糊矩陣合并運(yùn)算，即得到總目標(biāo)層，對(duì)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量B，用最大隸屬度原則確定HACCP體系運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià)結(jié)果。最大屬度原則確定HACCP體系運(yùn)行有效性的評(píng)價(jià)結(jié)果在有效性評(píng)價(jià)中，是體系有效性的總體評(píng)判，而對(duì)于體系發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理，還要了解各指標(biāo)在體系運(yùn)行的重要程度，及其相關(guān)程度，找出主要的風(fēng)險(xiǎn)因素及關(guān)系，為提高HACCP管理體系有效性指出方向。應(yīng)用灰色關(guān)聯(lián)分析法，對(duì)獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，確定各因素的關(guān)聯(lián)性，發(fā)現(xiàn)主要矛盾，找到主要特征和主要影響因素。通過(guò)確定目標(biāo)的灰色關(guān)聯(lián)序，客觀地反映體系指標(biāo)的運(yùn)行情況，為體系認(rèn)證的有效性做出更加全面客觀公證準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，應(yīng)用邏輯推理的方法，對(duì)組織管理體系、組織制度和認(rèn)證行為存在的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)的確定，對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，為體系的糾正和改進(jìn)及組織的管理，提供客觀依據(jù)和方向，進(jìn)而選擇風(fēng)險(xiǎn)糾正處理方法，提出控制或降低風(fēng)險(xiǎn)的有效方法和措施。

HACCP管理體系有效性評(píng)價(jià)實(shí)際上是體系有效成效的評(píng)估和確認(rèn)，通過(guò)評(píng)價(jià)，了解體系運(yùn)行的狀態(tài)，以便采取措施修正，保障體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)組織活動(dòng)和產(chǎn)品的合法性和產(chǎn)品質(zhì)量的提升。因此客觀準(zhǔn)確地對(duì)組織的管理體系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)， 對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要， 也是管理學(xué)研究的重要課題。