■ 龍彪1,2 沃柏林1 徐萍勇3 嚴怡超4 

1.浙江出入境檢驗檢疫局；2.舟山出入境檢驗檢疫局；3.杭州出入境檢驗檢疫局；4.中國檢驗認證集團浙江分公司

摘 要：本文采用問卷調(diào)查法和數(shù)理統(tǒng)計法等分析方法，通過對出口食品企業(yè)、認證機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會及政府監(jiān)管部門等質(zhì)量管理相關(guān)人員進行問卷調(diào)查，經(jīng)影響因子實證分析，提取出7 個顯著因子，其中企業(yè)質(zhì)量管理整體水平影響最顯著。經(jīng)7 個顯著因子分析得知，在建立出口食品備案采信HACCP 和FSMS 認證結(jié)果機制時，要充分考慮企業(yè)質(zhì)量管理整體水平、“四等效”原則、采信模型和認證監(jiān)管部門監(jiān)管成效等四方面因素。

關(guān)鍵詞：出口食品備案 采信 HACCP FSMS 影響因子

影響到出口食品備案監(jiān)管采信HACCP 和FSMS 認證結(jié)果的因素既有采信質(zhì)量鏈上的利益相關(guān)方通過結(jié)果認證、服務(wù)質(zhì)量、產(chǎn)品質(zhì)量、員工素質(zhì)等質(zhì)量控制表現(xiàn)出的決定影響因素，又有社會的誠信體系、行業(yè)發(fā)展整體水平、政府采信需求、行業(yè)協(xié)會推動和采信關(guān)鍵平臺上利益相關(guān)方的宏觀影響因素， 涉及的主體有出口食品生產(chǎn)企業(yè)、認證機構(gòu)以及負責采信和監(jiān)管的政府部門等[1]。本文以出口食品企業(yè)、認證機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會及政府監(jiān)管部門等質(zhì)量管理人員為研究對象，采用問卷調(diào)查法、數(shù)理統(tǒng)計法等分析方法，對出口食品備案監(jiān)管采信第三方認證結(jié)果的影響因素進行調(diào)查，并在對調(diào)研結(jié)果進行因子實證分析基礎(chǔ)上，探討出對出口食品備案監(jiān)管采信第三方認證結(jié)果的顯著因子，為采信機制提供借鑒作用。

1 調(diào)研設(shè)計

本文在設(shè)計初步的調(diào)查問卷后，首先征求檢驗檢疫系統(tǒng)專家意見，進行預調(diào)查，根據(jù)預調(diào)查的結(jié)果對問卷中存在的問題進行了修改，最終形成模型中一級指標的30 個原始變量，確定為正式問卷。在問卷中，針對30 個不同影響因子采用Li kert 五刻度度量表（1=“非常重要”，5=“不重要”）。

1.1 數(shù)據(jù)收集

調(diào)查對象為轄區(qū)內(nèi)445 家出口食品企業(yè)、127 位檢驗檢疫部門一線人員、11 位認證機構(gòu)人員和4 位認證咨詢?nèi)藛T。數(shù)據(jù)收集主要采取實地發(fā)放問卷、電子郵件等方式，在大規(guī)模發(fā)放問卷之前，先在小范圍內(nèi)對問卷進行預測，對其中出現(xiàn)的問題進行若干次修改。共發(fā)放問卷650 份，回收問卷587 份，回收率為90.3%，對回收的587 份問卷進行篩選，剔除存在有缺失項和填寫明顯不認真的問卷及雷同問卷，最終得到有效問卷為415 份，有效回收率為70.7%。

1.2 信度和效度分析

信度分析最常用的指標是Cronbach 系數(shù)[2]。信度采用Nunnally （1978）提出的標準，Cronbach系數(shù)在0.6以上可以接受， 0.7 以上為較高的信度，大于0.8 則表示信度非常好。對問卷調(diào)查的結(jié)果通過spss13.0 軟件進行分析，得到影響出口食品備案監(jiān)管采信第三方的總因素量表的Cronbach 系數(shù)為0.745，說明量表具有較高的信度，各項目之間具有較高的相關(guān)性，項目間的內(nèi)部一致性較好。

通過因子分析法對影響采信第三方認證結(jié)果的整體構(gòu)建效度進行檢驗，KMO 測度和巴特雷特球體檢驗結(jié)果見表1。KMO 測度等于0.858，說明各因子題項足夠多，各變量間的相關(guān)性較強，適合進行因子分析；同時，Bartlett 檢驗的相伴概率值P 為0.001，小于顯著性水平0.05，意味著原始變量之間存在相關(guān)性。

表1 影響因素的KMO 測度和巴特雷特球體檢驗結(jié)果

1.3 顯著因子提取

使用主成分分析對問卷進行整理，影響變量表中因子負載分數(shù)低于0.4 的測項和存在交叉負載的測項被刪除，將特征根大于1、因子得分超過0.4 作為因子提取標準，因子旋轉(zhuǎn)方法采用斜交旋轉(zhuǎn)法，最終采信第三方影響因素量表由16 個測項構(gòu)成，共提取了7 個因子。結(jié)果如表2 所示。

表2 出口食品備案監(jiān)管采信第三方認證影響因子分析

2 結(jié)果分析

從表2 可知，提取的7 個因子的總體效果較理想，累計貢獻率為79.011%。各因子影響程度大小依次為企業(yè)的整體水平（因子5）、認證機構(gòu)審核人員能力（因子3）、機構(gòu)審核依據(jù)（因子2）、采信機制建立（因子4）、機構(gòu)的規(guī)范認證（因子1）、政府監(jiān)管水平（因子7）和政府采信意識（因子6）。

影響最顯著的因子5 為企業(yè)整體水平，說明出口食品備案監(jiān)管采信第三方認證結(jié)果的采信率以及采信成效，與企業(yè)自身的體系運轉(zhuǎn)、企業(yè)領(lǐng)導對產(chǎn)品質(zhì)量重視程度以及企業(yè)規(guī)模和人員數(shù)量有著顯著關(guān)系。在問卷調(diào)查期間也發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量管理體系運轉(zhuǎn)運轉(zhuǎn)水平良好的企業(yè)普遍歡迎實施出口食品備案監(jiān)管采信第三方認證，且能獲得非常高的采信度。

機構(gòu)規(guī)范認證（因子1）、機構(gòu)審核依據(jù)（因子2）和認證人員能力（因子3）均與第三方認證機構(gòu)相關(guān)。機構(gòu)規(guī)范認證（因子1）主要涉及到的為機構(gòu)認證活動規(guī)范程度、認證市場健康發(fā)展情況及機構(gòu)對公信力的重視程度，主要與機構(gòu)對認證過程的管理相關(guān)。從出口食品備案采信第三方認證的角度來看， 要求機構(gòu)的認證過程應(yīng)與出口食品備案監(jiān)管的審核過程等效。機構(gòu)審核依據(jù)（因子2）反映的就是機構(gòu)認證的審核依據(jù)應(yīng)與出口食品備案監(jiān)管的依據(jù)等效，同時也要掌握并采用國外法規(guī)。認證人員能力（因子3）說明，采信情況與認證人員專業(yè)技能和誠信水平具有正相關(guān)關(guān)系，要求認證機構(gòu)要加強對認證人員能力的培訓和相關(guān)資質(zhì)管理，凸顯的是認證人員與進出口注冊評審員能力的等效。若認證過程等效、審核依據(jù)等效、認證人員等效，認證結(jié)果必然也能等效，等效的結(jié)果經(jīng)認證監(jiān)管部門驗證后，自然可在出口食品備案監(jiān)管中被采信。因此，在構(gòu)建采信機制是，要充分注重“四等效”的原則，即“認證過程等效、審核依據(jù)等效、認證人員等效，認證結(jié)果等效”。“四等效”對采信工作影響顯著。

采信機制建立（因子4）說明的是，在制定采信實施辦法時，要注重對監(jiān)管資源的整合，要構(gòu)建動態(tài)的管理機制，對不符合采信要求的，堅決不予采信，同時責令相關(guān)企業(yè)和認證機構(gòu)整改。

政府采信意識（因子6）和政府監(jiān)管水平（因子7）均與政府認證監(jiān)管部門相關(guān)。對于認證監(jiān)管部門來說，既是認證結(jié)果的監(jiān)管者，同時又是認證結(jié)果的采信者。若加強監(jiān)管人員能力培訓和食品農(nóng)產(chǎn)品認證有效性檢查，特別是加大對納入采信的企業(yè)和機構(gòu)的監(jiān)管力度，采信必然會有效提升出口食品備案行政效能，甚至對我國出口食品備案監(jiān)管制度帶來根本性的變革。

因此，在建立出口食品備案采信HACCP 和FSMS 認證結(jié)果機制時，要充分考慮企業(yè)質(zhì)量管理整體水平、“四等效” 原則、采信機制模型和認證監(jiān)管部門監(jiān)管成效等四方面因素， 真正構(gòu)建起“企業(yè)主責、自愿認證、政府審核、國際通行、運行合理”的出口食品備案采信HACCP 和FSMS 等第三方認證結(jié)果制度。

參考文獻

［1］國家認監(jiān)委認證認可技術(shù)研究所. 《認證認可結(jié)果采信與信息共享研究》[M]. 中國標準出版社(2010). 

［2］李洪成, 姜宏華. 《SPSS 數(shù)據(jù)分析教程》[M]. 人民郵電出版社(2012).