條款

細(xì)分條款

風(fēng)險(xiǎn)評估

L-過程/活動(dòng)產(chǎn)生非預(yù)期結(jié)果的可能性

S-過程/活動(dòng)產(chǎn)生非預(yù)期結(jié)果帶來的影響

D-過程/活動(dòng)過去的審核表現(xiàn)

綜合風(fēng)險(xiǎn)值

P=L*S+D

責(zé)任部門

審核頻次

1

1.1高級管理層承諾與不斷改善

1.2組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任和管理權(quán)限

2

2.1HACCP 食品安全小組

2.2前提方案

2.3-2.13 HACCP計(jì)劃

3

3.1-3.3食品安全與質(zhì)量手冊、文件、記錄的控制要求

3.4內(nèi)部審核

3.5-3.6供應(yīng)商和產(chǎn)品規(guī)格

3.7糾正和預(yù)防措施

3.8不合格產(chǎn)品控制

4.12 廢棄物和廢棄物處置

3.9可追溯性

3.10 投訴受理

3.11 突發(fā)事件管理、產(chǎn)品撤回和召回

4

4.1-4.2 安保和食品防護(hù)

4.3-4.4 布局、產(chǎn)品流和區(qū)域規(guī)劃

4.5公共設(shè)施一一水、冰、空氣和其他氣體

4.6-4.6 設(shè)備和設(shè)備維護(hù)

4.8員工設(shè)施

4.9 化學(xué)和物理污染產(chǎn)品的控制: 原輔料

4.10.異物檢測和清除設(shè)備

4.11內(nèi)務(wù)管理和衛(wèi)生

4.14 害蟲管理

4.15-4.16 貯藏設(shè)施和運(yùn)輸

5

5.1產(chǎn)品設(shè)計(jì)/開發(fā)

5.2產(chǎn)品標(biāo)簽

5.3過敏原管理

5.4產(chǎn)品真?zhèn)巍⒊兄Z和產(chǎn)銷鏈

5.5產(chǎn)品包裝

5.6-5.7產(chǎn)品檢查，現(xiàn)場產(chǎn)品檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)室分析、產(chǎn)品放行

6

6.1-6.3過程控制

6.4測量和監(jiān)控設(shè)備的校準(zhǔn)和控制

7

7.1-7.4 培訓(xùn)、人員衛(wèi)生、醫(yī)療檢查和防護(hù)服

評估

難度

L-過程/活動(dòng)產(chǎn)生非預(yù)期結(jié)果的可能性

高-3分，中-2分，低-1分

綜合風(fēng)險(xiǎn)值

P=L*S+D

S-過程/活動(dòng)產(chǎn)生非預(yù)期結(jié)果帶來的影響

嚴(yán)重-3分，中度-2分，輕微-1分

審核頻次判定規(guī)則

（1）1至3時(shí)，一年一審； 

（2）4至P至9時(shí)，一年二審；

（3）10至P至15時(shí)，一年三審；

（4）16至P至19時(shí)，一年四審

D-過程/活動(dòng)過去的審核表現(xiàn)

提出嚴(yán)重不符合項(xiàng)10分;曾提出一般不符合項(xiàng)5分，曾提出觀察項(xiàng)3分；未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)0分