備注

不符點(diǎn)

O   次要的  主要的  關(guān)鍵的      

第三方的審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱

無第三方認(rèn)證。

發(fā)證日期//效期

無

證書引用的標(biāo)準(zhǔn)

最后的內(nèi)部和外部的審核日期

總結(jié)

從上次審核到執(zhí)行

上次審核中需要進(jìn)一步研究確定的

要解決的問題，要有一個(gè)相應(yīng)的行動(dòng)方案，要有具體的責(zé)任，和期限

第三方的審核員要有此領(lǐng)域評(píng)定方面很高的專業(yè)知識(shí)

列出食品安全研究的具體內(nèi)容

建議

其他

備注

不符點(diǎn)

O 　　　 次要的 主要的 關(guān)鍵的

食品安全計(jì)劃要求，適宜，文件化。同時(shí)要求有任命的聯(lián)絡(luò)員

要建立一個(gè)由生產(chǎn)和接待部門的人員組成的易于溝通的專門的小組。.

食品安全計(jì)劃的目的主要是要闡明實(shí)施此

計(jì)劃的原因

食品安全計(jì)劃的范圍是產(chǎn)品、生產(chǎn)的開始

和結(jié)束（危害的等級(jí)要標(biāo)明）

每個(gè)產(chǎn)品的詳細(xì)描述和規(guī)格

標(biāo)明使用用途

每個(gè)產(chǎn)品的工藝流程圖

每個(gè)工藝流程圖均已被修正并簽署

對(duì)小組成員的技能、經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)要適當(dāng)，

使他們對(duì)食品安全計(jì)劃的目的和范圍有明

確的理解。 

對(duì)已實(shí)施的培訓(xùn)要有記錄

其他

備注

不符點(diǎn)

O 　次要的 主要的　關(guān)鍵的

所有的化學(xué)、微生物和物理危害在每步都要顯示。危害隨著

產(chǎn)品的不同而不同，因此對(duì)產(chǎn)品的很好了解是必須的。

證據(jù)/文件顯示對(duì)堅(jiān)定危害的主因素是有效的。

根據(jù)已定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)定要記入文檔中。

確定對(duì)危害的控制措施在實(shí)施中不斷提高。

對(duì)過敏原的識(shí)別沒有過程控制程序

現(xiàn)有的過敏原物質(zhì)是否被系統(tǒng)有效的追蹤

文件格式的已驗(yàn)證的對(duì)潛在發(fā)生的過敏原交叉感染的控制

程序。

如通過視力檢驗(yàn)和/或直接用過敏原的探測(cè)工具來驗(yàn)證過

敏原的清除程序的有效性 

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O      次要的 主要的 關(guān)鍵的

每個(gè)重大危害的關(guān)鍵控制點(diǎn)被確定并在食品安全計(jì)劃中體現(xiàn) 。

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的后面要有一個(gè)合理的邏輯推理。

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的操作指示已填寫完成。

工作指示要包含不符和產(chǎn)品的通知和處理。

要有上述條款的驗(yàn)證記錄

其他

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O    次要的 主要的    關(guān)鍵的

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均已建立了臨界極限

每個(gè)臨界極限的監(jiān)控記錄（包括物理的、化學(xué)的和微生物的）。

臨界極限一生效（樣品測(cè)試或相應(yīng)的測(cè)

試)。

預(yù)防措施和臨界極限的關(guān)系要明確

其他

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O    次要的 主要的 關(guān)鍵的

預(yù)防措施的監(jiān)控體系

監(jiān)控體系要詳細(xì)列明：監(jiān)控什么？監(jiān)控時(shí)間？監(jiān)控地點(diǎn)，及誰來監(jiān)控？

監(jiān)控頻率的加強(qiáng)能夠很好的控制生產(chǎn)

監(jiān)控紀(jì)錄要由適當(dāng)?shù)娜藛T來保存更新。

監(jiān)控表格的范例在手冊(cè)中提供

要有對(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)控人員的合格、充足的培訓(xùn)的記錄

其他

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O       次要的 主要的 關(guān)鍵的

當(dāng)監(jiān)控顯示失控時(shí)，每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均有相應(yīng)的糾偏行為。

糾偏行為記錄中要有所采取的快速行為和對(duì)不符合產(chǎn)品的正確處理

糾偏行為能使關(guān)鍵控制點(diǎn)很好的被控制。

糾偏記錄能研究不符點(diǎn)的根本原因，確保不再發(fā)生

糾偏人員要由相關(guān)人員來制定

記錄要驗(yàn)證上述的條款

其他

內(nèi)容

不符點(diǎn)

0     次要的 主要的 關(guān)鍵的

驗(yàn)證程序已被放在適當(dāng)?shù)奈恢脕?/span>

證明HACCP程序的有效性（給出驗(yàn)

證程序的細(xì)節(jié)）

要多次（高頻率）的驗(yàn)證（審核、文件檢閱、偏離檢閱、自由取樣）。

臨界極限生效（要有HACCP計(jì)劃組成部分有效的證明）。

驗(yàn)證行為與HACCP計(jì)劃相符合。

要有上述條款的論證記錄

其它

內(nèi)容（備注）

不符點(diǎn)

0 次要的 主要的 關(guān)鍵的

監(jiān)控行為的記錄的保留

所有的關(guān)鍵控制點(diǎn)的偏差和糾偏行為及不符合產(chǎn)品的處理記錄要保留

所有的HACCP審核和確認(rèn)行為的記錄要保

留

所有的校準(zhǔn)行為記錄要保留

下列的完整的記錄要保留

產(chǎn)品確認(rèn)和有害物的跟蹤掌控記錄

認(rèn)可的供方程序（計(jì)劃）記錄

退回產(chǎn)品記錄

審核記錄

HACCP計(jì)劃和關(guān)鍵控制點(diǎn)培訓(xùn)的修改

上述記錄/文件在公司的質(zhì)量手冊(cè)被引用

（作參考）

其它

控制點(diǎn)

場(chǎng)所

備注

不符點(diǎn)

0   次要的 主要的 關(guān)鍵的

食品經(jīng)營廠所以食品安全不能造成威脅（適宜的無有垃圾 溢出物等）

要有足夠的排水裝置。

道路、廠院和停車區(qū)是封閉的，廢物垃圾及舊設(shè)備要正確儲(chǔ)存。

其它

控制點(diǎn)

房屋及廠房

備注

不符點(diǎn)

0   次要的 主要的 關(guān)鍵的

內(nèi)部設(shè)計(jì)和食品設(shè)施是適當(dāng)?shù)?/span>

內(nèi)部結(jié)構(gòu)一定要用耐用的材料建筑，易于保持和清潔的

外部結(jié)構(gòu)-墻面、框架和地板要用無毒的堅(jiān)固的材料建成。

內(nèi)部構(gòu)造-墻框架表面光滑，重量適宜。

內(nèi)部構(gòu)造-天花板要和高架固定設(shè)備相配套。

內(nèi)部構(gòu)造-窗要易于清洗，不允許積聚臟物。

內(nèi)部構(gòu)造-門要適合并易于清洗。

I內(nèi)部構(gòu)造-工作臺(tái)要與使用意圖相符合。

其它

控制點(diǎn)

設(shè)備

備注

不符點(diǎn)

0 次要的 主要的 關(guān)鍵的

生產(chǎn)食品的設(shè)備的設(shè)計(jì)要能易于清洗處理。

原料設(shè)備不能污染產(chǎn)品。

適用于加工、烹、加熱、冷凍和冷卻的設(shè)備設(shè)計(jì)

設(shè)備的溫度要可控制并能受監(jiān)控。

其它的

控制點(diǎn)

廢物的清除

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

廢棄物要裝在適當(dāng)?shù)娜萜鳎ㄏ渥?/span>里），并要及時(shí)地從加工區(qū)清除。

其它

控制點(diǎn)

空氣、照明、流通

備注

不符點(diǎn)

0 次要的 主要的 關(guān)鍵的

空氣質(zhì)量及流通能確保產(chǎn)品安全、適宜。

照明要根據(jù)操作的方式相適應(yīng)。

照明設(shè)施要能防止加工時(shí)不受污染

其它

控制點(diǎn)

水供應(yīng)

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

在加工區(qū)只能使用飲用水。

不是飲用水的要有明顯的標(biāo)識(shí)

排污水設(shè)施要足夠，不能溢出、不能積聚或是含有產(chǎn)品在內(nèi)

生產(chǎn)用水溫度要適宜。

廢水要從加工區(qū)清除，而且也不能被再利用。

其他

控制點(diǎn)

儲(chǔ)存

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

要有適宜食品、配料（添加劑）和非食品級(jí)化學(xué)藥品的儲(chǔ)存設(shè)備。

儲(chǔ)存設(shè)備要清潔、保養(yǎng)。

儲(chǔ)存設(shè)備要能防止交叉感染及食品和添加劑變質(zhì)。

儲(chǔ)存設(shè)備要達(dá)到要求的溫度，設(shè)備要安全，并且按要求隔離。

其它

控制點(diǎn)

原料

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

食品業(yè)備要有一個(gè)文件化的認(rèn)可的供應(yīng)者清單。

原料（包括包裝）要符合要求。要有對(duì)原料（包裝）的監(jiān)控記錄.要有效的控制和識(shí)別原料批次號(hào)。

原料、配料（包括包裝）要按要求隔離，防止交叉污染。

對(duì)原（配）料的溫度要按要求進(jìn)行監(jiān)控。

原（配）料在加工前儲(chǔ)存在溫度適宜的地方。

要有原料被在適宜的溫度下接收記錄。

要有外來規(guī)格原料的鑒別監(jiān)控記錄

原料（包裝）要被以適宜的方式儲(chǔ)存。

要有充足的原料儲(chǔ)存設(shè)施儲(chǔ)備。

產(chǎn)品的原料和包裝設(shè)計(jì)要能保護(hù)產(chǎn)品。

包裝材料要防止產(chǎn)品污染，傷害，并且

要有正確標(biāo)簽。

其它

控制點(diǎn)

水的供應(yīng)處理

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

在加工設(shè)備水已被經(jīng)過有效的處理。適宜于食品生產(chǎn)。

要有水的檢驗(yàn)監(jiān)控記錄。

水產(chǎn)生的冰和蒸汽

其它

控制點(diǎn)

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

程序已被控制并被記錄

回收程序要驗(yàn)證，并有相關(guān)的記錄

不符合產(chǎn)品的具體細(xì)節(jié)要記錄（包括其糾偏行為）

其它

控制點(diǎn)

維修、清洗

備注

不符點(diǎn)

０次要的主要的關(guān)鍵的

文件化的、預(yù)防性的當(dāng)?shù)兀ìF(xiàn)場(chǎng)）維護(hù)程序

工廠的工程維修部門的制做并保存相關(guān)記錄

對(duì)原料（包括化學(xué)藥品）和維修設(shè)備使用的工具要實(shí)施監(jiān)控。

適宜的維修場(chǎng)所

其它

控制點(diǎn)

清洗程序

備注

不符點(diǎn)

０　次要的 主要的 關(guān)鍵的

已實(shí)施的文件化或相關(guān)的清洗衛(wèi)生程序

對(duì)清洗和衛(wèi)生程序（過程）有效監(jiān)控，同時(shí)要有相應(yīng)的核查記錄文檔。

所有的用于食品加工的清潔的、混合物、消毒劑、化學(xué)藥品都要有相應(yīng)的MSDS報(bào)告（材料安全數(shù)據(jù)表）

所有的清潔的復(fù)合物要儲(chǔ)藏和監(jiān)控要適宜

其它

控制點(diǎn)

有害物質(zhì)

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

要在當(dāng)?shù)亟�立文件化的有害物質(zhì)控制程序：有位置圖表、行為報(bào)告及糾偏行為

觀察實(shí)施的防止有害物質(zhì)進(jìn)入：廠房要很好的修補(bǔ)、排水溝要密封完好，門窗通氣孔要關(guān)好，并且修整完好。

良好的內(nèi)務(wù)管理，良好的結(jié)構(gòu)和相適宜（配套）的避免有害物質(zhì)出入，存留的有害物質(zhì)管理體系。

外部有害物質(zhì)控制要實(shí)行監(jiān)控。

所有的用餌都是安全的，且對(duì)食品安全不產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

其它

控制點(diǎn)

健康狀況

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

操作工要接受食品衛(wèi)生處理培訓(xùn)，并且要做好個(gè)人衛(wèi)生。

雇員就職前要預(yù)先體檢，雇員要對(duì)任何能對(duì)食品產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的疾病，要上報(bào)管理部門。

審核上述條款的記錄。

其它

控制點(diǎn)

個(gè)人衛(wèi)生/行為

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

食品加工者要保持好個(gè)人衛(wèi)生

食品加工者要穿適宜的保護(hù)服。

食品加工者的衣服不能有紐扣。

食品加工者的上衣不能有口袋。

不允許化妝、佩帶首飾（包括假指甲、睫毛等）。或其它的個(gè)人物品不能在加工區(qū)，如果是珠寶等要收藏好。

要正確帶好頭網(wǎng)、口罩和帽子。

傷口要包扎完好

要有適宜的洗手設(shè)施，在開始或重新繼續(xù)工作前，要用溫水和皂液洗手。

在食品加工區(qū)，不能吃東西，喝飲料。

個(gè)人物品，如包、報(bào)紙、衣服等不能帶入加工區(qū)

要在指定地吃東西、吸煙

參觀者如果在食品加工區(qū)，也要與操作員工的上述要求一樣。

其它

控制點(diǎn)

意識(shí)/責(zé)任

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

所有員工都要意識(shí)到在保護(hù)食品不受污染方面，他們的責(zé)任和作用

要有對(duì)員工的培訓(xùn)記錄。

培訓(xùn)程序是經(jīng)過證實(shí)并適當(dāng)?shù)?/span>

培訓(xùn)有效，經(jīng)過考核，并且經(jīng)常溫習(xí)的，同時(shí)要有這方面的記錄。

其它

控制點(diǎn)

產(chǎn)品信息

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

批次號(hào)要清晰地標(biāo)記在產(chǎn)品包裝上

充分詳細(xì)的產(chǎn)品信息，能使產(chǎn)品被正確地處理、儲(chǔ)存和使用。

要按要求制定正確、清晰的標(biāo)志嘜頭

標(biāo)志（麥頭）要求經(jīng)過審核，包括營養(yǎng)成分和GMO

按要求要提供配料（添加劑）和產(chǎn)品信息。

其它

控制點(diǎn)

儲(chǔ)存運(yùn)輸

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

對(duì)于成品要很好的儲(chǔ)存（適當(dāng)儲(chǔ)藏）

沒有交叉感染的風(fēng)險(xiǎn).

溫度要適宜

所用的托盤、架子等物料，不能污染產(chǎn)品

有效控制存貨周轉(zhuǎn)記錄。

產(chǎn)品要冷藏運(yùn)輸，注意周邊環(huán)境，采用適宜方式

運(yùn)輸中要遠(yuǎn)離污染源。

要有發(fā)貨前的放行記錄

其它

控制點(diǎn)

午餐間/櫥柜/衛(wèi)生間

備注

不符點(diǎn)

0次要的 主要的 關(guān)鍵的

要有一個(gè)衛(wèi)生清潔的環(huán)境和條件，不能留存有害廢棄物等。

膳食、輿洗設(shè)施要在遠(yuǎn)離產(chǎn)品區(qū)的地方。

足夠洗手間、衛(wèi)生間

有指定的吸煙區(qū)

其它