備注

不符點(diǎn)

O 次要的主要的 關(guān)鍵的      

第三方的審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱

無第三方認(rèn)證。

發(fā)證日期//效期

無

證書引用的標(biāo)準(zhǔn)

最后的內(nèi)部和外部的審核日期

總結(jié)

從上次審核到執(zhí)行

上次審核中需要進(jìn)一步研究確定的

要解決的問題，要有一個(gè)相應(yīng)的行動(dòng)方案，要有具體的責(zé)任，和期限

第三方的審核員要有此領(lǐng)域評(píng)定方面很高的專業(yè)知識(shí)

列出食品安全研究的具體內(nèi)容

建議

其他

備注

不符點(diǎn)

O 次要的 主要的 關(guān)鍵的

食品安全計(jì)劃要求，適宜，文件化。同時(shí)要求有任命的聯(lián)絡(luò)員

要建立一個(gè)由生產(chǎn)和接待部門的人員組成

的易于溝通的專門的小組。

食品安全計(jì)劃的目的主要是要闡明實(shí)施此

計(jì)劃的原因

食品安全計(jì)劃的范圍是產(chǎn)品、生產(chǎn)的開始

和結(jié)束（危害的等級(jí)要標(biāo)明）

每個(gè)產(chǎn)品的詳細(xì)描述和規(guī)格

標(biāo)明使用用途

每個(gè)產(chǎn)品的工藝流程圖

每個(gè)工藝流程圖均已被修正并簽署

對(duì)小組成員的技能、經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)要適當(dāng)，使他們對(duì)食品安全計(jì)劃的目的和范圍有明確的理解。 

對(duì)已實(shí)施的培訓(xùn)要有記錄

其他

備注

不符點(diǎn)

O 次要的主要的關(guān)鍵的

所有的化學(xué)、微生物和物理危害在每步都要顯示。危害隨著

產(chǎn)品的不同而不同，因此對(duì)產(chǎn)品的很好了解是必須的。

證據(jù)/文件顯示對(duì)堅(jiān)定危害的主因素是有效的。

根據(jù)已定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)定要記入文檔中。

確定對(duì)危害的控制措施在實(shí)施中不斷提高。

對(duì)過敏原的識(shí)別沒有過程控制程序

現(xiàn)有的過敏原物質(zhì)是否被系統(tǒng)有效的追蹤

文件格式的已驗(yàn)證的對(duì)潛在發(fā)生的過敏原交叉感染的控制程序。

如通過視力檢驗(yàn)和/或直接用過敏原的探測(cè)工具來驗(yàn)證過敏原的清除程序的有效性 

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O 次要的主要的關(guān)鍵的

每個(gè)重大危害的關(guān)鍵控制點(diǎn)被確定并在食品安全計(jì)劃中體現(xiàn) 。

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的后面要有一個(gè)合理的邏輯推理。

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)的操作指示已填寫完成。

工作指示要包含不符和產(chǎn)品的通知和處理。

要有上述條款的驗(yàn)證記錄

其他

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O次要的主要的 關(guān)鍵的

每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均已建立了臨界極限

每個(gè)臨界極限的監(jiān)控記錄（包括物理的、化學(xué)的和微生物的）。

臨界極限一生效（樣品測(cè)試或相應(yīng)的測(cè)試)。

預(yù)防措施和臨界極限的關(guān)系要明確

其他 

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O次要的主要的 關(guān)鍵的

預(yù)防措施的監(jiān)控體系

監(jiān)控體系要詳細(xì)列明：監(jiān)控什么？監(jiān)控時(shí)間？監(jiān)控地點(diǎn)，及誰來監(jiān)控？

監(jiān)控頻率的加強(qiáng)能夠很好的控制生產(chǎn)

監(jiān)控紀(jì)錄要由適當(dāng)?shù)娜藛T來保存更新。

監(jiān)控表格的范例在手冊(cè)中提供

要有對(duì)負(fù)責(zé)監(jiān)控人員的合格、充足的培訓(xùn)的記錄

其他

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O次要的主要的 關(guān)鍵的

當(dāng)監(jiān)控顯示失控時(shí)，每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)均有相應(yīng)的糾偏行為。

糾偏行為記錄中要有所采取的快速行為和對(duì)不符合產(chǎn)品的正確處理

糾偏行為能使關(guān)鍵控制點(diǎn)很好的被控制。

糾偏記錄能研究不符點(diǎn)的根本原因，確保不再發(fā)生

糾偏人員要由相關(guān)人員來制定

記錄要驗(yàn)證上述的條款

其他

內(nèi)容

不符點(diǎn)

O次要的主要的 關(guān)鍵的

驗(yàn)證程序已被放在適當(dāng)?shù)奈恢脕?span style="margin: 0px; padding: 0px; outline: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important; caret-color: red;">證明HACCP程序的有效性（給出驗(yàn)證程序的細(xì)節(jié)）

要多次（高頻率）的驗(yàn)證（審核、文件檢閱、偏離檢閱、自由取樣）。

臨界極限生效（要有HACCP計(jì)劃組成部分有效的證明）。

驗(yàn)證行為與HACCP計(jì)劃相符合。

要有上述條款的論證記錄

其它

內(nèi)容（備注）

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

監(jiān)控行為的記錄的保留

所有的關(guān)鍵控制點(diǎn)的偏差和糾偏行為及不符合產(chǎn)品的處理記錄要保留

所有的HACCP審核和確認(rèn)行為的記錄要保留

所有的校準(zhǔn)行為記錄要保留

下列的完整的記錄要保留產(chǎn)品確認(rèn)和有害物的跟蹤掌控記錄

認(rèn)可的供方程序（計(jì)劃）記錄

退回產(chǎn)品記錄

審核記錄

HACCP計(jì)劃和關(guān)鍵控制點(diǎn)培訓(xùn)的修改

上述記錄/文件在公司的質(zhì)量手冊(cè)被引用（作參考）

其它

控制點(diǎn)

場(chǎng)所

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

食品經(jīng)營(yíng)廠所以食品安全不能造成威脅（適宜的 無有垃圾 溢出物等）

要有足夠的排水裝置。

道路、廠院和停車區(qū)是封閉的，廢物垃圾及舊設(shè)備要正確儲(chǔ)存。

其它

控制點(diǎn)

房屋及廠房

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

內(nèi)部設(shè)計(jì)和食品設(shè)施是適當(dāng)?shù)?/span>

內(nèi)部結(jié)構(gòu)一定要用耐用的材料建筑，易于保持和清潔的

外部結(jié)構(gòu)-墻面、框架和地板要用無毒的堅(jiān)固的材料建成。

內(nèi)部構(gòu)造-墻框架表面光滑，重量適宜。

內(nèi)部構(gòu)造-天花板要和高架固定設(shè)備相配套。

內(nèi)部構(gòu)造-窗要易于清洗，不允許積聚臟物。

內(nèi)部構(gòu)造-門要適合并易于清洗。

內(nèi)部構(gòu)造-工作臺(tái)要與使用意圖相符合。

其它

控制點(diǎn)

設(shè)備

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

生產(chǎn)食品的設(shè)備的設(shè)計(jì)要能易于清洗處理。

原料設(shè)備不能污染產(chǎn)品。

適用于加工、烹、加熱、冷凍和冷卻的設(shè)備設(shè)計(jì)

設(shè)備的溫度要可控制并能受監(jiān)控。

其它的

控制點(diǎn)

廢物的清除

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

廢棄物要裝在適當(dāng)?shù)娜萜鳎ㄏ渥?/span>

里），并要及時(shí)地從加工區(qū)清除。

其它

控制點(diǎn)

空氣、照明、流通

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

空氣質(zhì)量及流通能確保產(chǎn)品安全、適宜。

照明要根據(jù)操作的方式相適應(yīng)。

照明設(shè)施要能防止加工時(shí)不受污

染

其它

控制點(diǎn)

水供應(yīng)

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

在加工區(qū)只能使用飲用水。

不是飲用水的要有明顯的標(biāo)識(shí)

排污水設(shè)施要足夠，不能溢出、不能積聚或是含有產(chǎn)品在內(nèi)

生產(chǎn)用水溫度要適宜。

廢水要從加工區(qū)清除，而且也不能被再利用。

其他

控制點(diǎn)

儲(chǔ)存

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

要有適宜食品、配料（添加劑）和非食品級(jí)化學(xué)藥品的儲(chǔ)存設(shè)備。

儲(chǔ)存設(shè)備要清潔、保養(yǎng)。

儲(chǔ)存設(shè)備要能防止交叉感染及食品和添加劑變質(zhì)。

儲(chǔ)存設(shè)備要達(dá)到要求的溫度，設(shè)備要安全，并且按要求隔離。

其它

控制點(diǎn)

原料

備注

不符點(diǎn)

O次要的主要的關(guān)鍵的

食品業(yè)備要有一個(gè)文件化的認(rèn)可的供應(yīng)者清單。

原料（包括包裝）要符合要求。要有對(duì)原料（包裝）的監(jiān)控記錄.要有效的控制和識(shí)別原料批次號(hào)。

原料、配料（包括包裝）要按要求隔離，防止交叉污染。

對(duì)原（配）料的溫度要按要求進(jìn)行監(jiān)控。

原（配）料在加工前儲(chǔ)存在溫度適宜的地方。

要有原料被在適宜的溫度下接收記錄。

要有外來規(guī)格原料的鑒別監(jiān)控記錄

原料（包裝）要被以適宜的方式儲(chǔ)存。

要有充足的原料儲(chǔ)存設(shè)施儲(chǔ)備。

產(chǎn)品的原料和包裝設(shè)計(jì)要能保護(hù)產(chǎn)品。

包裝材料要防止產(chǎn)品污染，傷害，并且要有正確標(biāo)簽。

其它

控制點(diǎn)

水的供應(yīng)處理

備注

不符點(diǎn)

O

次要的主要的關(guān)鍵的

在加工設(shè)備水已被經(jīng)過有效的處理。適宜于食品生產(chǎn)。

要有水的檢驗(yàn)監(jiān)控記錄。

水產(chǎn)生的冰和蒸汽

其它

控制點(diǎn)

備注

不符點(diǎn)

O

次要的主要的關(guān)鍵的

程序已被控制并被記錄

回收程序要驗(yàn)證，并有相關(guān)的記錄

不符合產(chǎn)品的具體細(xì)節(jié)要記錄（包括

其糾偏行為）

其它

控制點(diǎn)

維修、清洗

備注

不符點(diǎn)

０次要的主要的關(guān)鍵的

文件化的、預(yù)防性的當(dāng)?shù)兀ìF(xiàn)場(chǎng)）

維護(hù)程序

工廠的工程維修部門的制做并保

存相關(guān)記錄

對(duì)原料（包括化學(xué)藥品）和維修設(shè)

備使用的工具要實(shí)施監(jiān)控。

適宜的維修場(chǎng)所

其它

控制點(diǎn)

清洗程序

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

已實(shí)施的文件化或相關(guān)的清洗衛(wèi)生程序

對(duì)清洗和衛(wèi)生程序（過程）有效監(jiān)控，同時(shí)要有相應(yīng)的核查記錄文檔。

所有的用于食品加工的清潔的、混合物、消毒劑、化學(xué)藥品都要有相應(yīng)的MSDS報(bào)告（材料安全數(shù)據(jù)表）

所有的清潔的復(fù)合物要儲(chǔ)藏和監(jiān)控要適宜

其它

控制點(diǎn)

有害物質(zhì)

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

要在當(dāng)?shù)亟�立文件化的有害物質(zhì)控制程序：有位置圖表、行為報(bào)告及糾偏行為

觀察實(shí)施的防止有害物質(zhì)進(jìn)入：廠房要很好的修補(bǔ)、排水溝要密封完好，門窗通氣孔要關(guān)好，并且修整完好。

良好的內(nèi)務(wù)管理，良好的結(jié)構(gòu)和相適宜（配套）的避免有害物質(zhì)出入，存留的有害物質(zhì)管理體系。

外部有害物質(zhì)控制要實(shí)行監(jiān)控。

所有的用餌都是安全的，且對(duì)食品安全不產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

其它

控制點(diǎn)

健康狀況

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

操作工要接受食品衛(wèi)生處理培訓(xùn)，并且要做好個(gè)人衛(wèi)生。

雇員就職前要預(yù)先體檢，雇員要對(duì)任何能對(duì)食品產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的疾病，要上報(bào)管理部門。

審核上述條款的記錄。

其它

控制點(diǎn)

個(gè)人衛(wèi)生/行為

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

食品加工者要保持好個(gè)人衛(wèi)生

食品加工者要穿適宜的保護(hù)服。

食品加工者的衣服不能有紐扣。

食品加工者的上衣不能有口袋。

不允許化妝、佩帶首飾（包括假指甲、睫毛等）�；蚱渌�的個(gè)人物品不能在加工區(qū)，如果是珠寶等要收藏好。

要正確帶好頭網(wǎng)、口罩和帽子。

傷口要包扎完好

要有適宜的洗手設(shè)施，在開始或重新繼續(xù)工作前，要用溫水和皂液洗手。

在食品加工區(qū)，不能吃東西，喝飲料。

個(gè)人物品，如包、報(bào)紙、衣服等不能帶入加工區(qū)

要在指定地吃東西、吸煙

參觀者如果在食品加工區(qū)，也要與操作員工的上述要求一樣。

其它

控制點(diǎn)

意識(shí)/責(zé)任

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

所有員工都要意識(shí)到在保護(hù)食品不受污染方面，他們的責(zé)任和作用

要有對(duì)員工的培訓(xùn)記錄。

培訓(xùn)程序是經(jīng)過證實(shí)并適當(dāng)?shù)?/span>

培訓(xùn)有效，經(jīng)過考核，并且經(jīng)常溫習(xí)的，同時(shí)要有這方面的記錄。

其它

控制點(diǎn)

產(chǎn)品信息

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

批次號(hào)要清晰地標(biāo)記在產(chǎn)品包裝上

充分詳細(xì)的產(chǎn)品信息，能使產(chǎn)品被正確地處理、儲(chǔ)存和使用。

要按要求制定正確、清晰的標(biāo)志嘜頭

標(biāo)志（麥頭）要求經(jīng)過審核，包括營(yíng)養(yǎng)成分和GMO

按要求要提供配料（添加劑）和產(chǎn)品信息。

其它

控制點(diǎn)

儲(chǔ)存運(yùn)輸

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

對(duì)于成品要很好的儲(chǔ)存（適當(dāng)儲(chǔ)藏）

沒有交叉感染的風(fēng)險(xiǎn).

溫度要適宜

所用的托盤、架子等物料，不能污染產(chǎn)品

有效控制存貨周轉(zhuǎn)記錄。

產(chǎn)品要冷藏運(yùn)輸，注意周邊環(huán)境，采用適宜方式

運(yùn)輸中要遠(yuǎn)離污染源。

要有發(fā)貨前的放行記錄

其它

控制點(diǎn)

午餐間/櫥柜/衛(wèi)生間

備注

不符點(diǎn)

O次要的 主要的 關(guān)鍵的

要有一個(gè)衛(wèi)生清潔的環(huán)境和條件，不能留存有害廢棄物等。

膳食、輿洗設(shè)施要在遠(yuǎn)離產(chǎn)品區(qū)的地方。

足夠洗手間、衛(wèi)生間

有指定的吸煙區(qū)

其它