序號

審查內(nèi)容

審査方法

現(xiàn)場審査記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴重不合格

審核條款:1.1總要求

1

HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍是否明確？

提問

查手冊

管理手冊明確HACCP覆蓋的產(chǎn)品范圍

2

對食品安全管理體系的總要求是否明確？

提問

查手冊

管理手冊明確食品安全管理體系的總要求

審核條款:2.1管理承諾

3

經(jīng)營目標是否支持食品安全的耍求

查手冊

管理手冊明確公司的經(jīng)營目標支持食品安全的要求

4

是否向公司傳達滿足顧客和法律、法規(guī)要求

的重要性

査閱文件、

記錄

制定法律法規(guī)和其他要求控制程序，有法律法規(guī)清 單及培訓記錄和會議記錄

5

是否制定和頒發(fā)了食品安全質量方針和食品安全質量目標

查手冊

管理手冊制定并頒發(fā)食品安全質量方針和2022年度的食品安全質量目標,2022年度的質量目標有測量記錄

審核條款:2.2合規(guī)義務（新増）

6

公司是否制定合規(guī)義務的程序及對食品安全管理進行合規(guī)義務的評價

查閱文件

有程序文件

7

公司是否對食品安全管理進行合規(guī)義務的評價

查閱文件、記錄

有合規(guī)義務的評價表

審核條款:食品安全文化（新増）

8

公司是否制定食品安全質量文化的政策

查閱文件

有程序文件

9

公司是否對食品安全文化進行評價分析

查閱文件、記錄

未有食品安全質量文化計劃及分析表

X

審核條款：2.4食品安全質量方針

10

公司是否制定了明確的合理的食品安全方針和目標，并積極落實

査手冊座談了解

管理手冊制定并頒發(fā)食品安全質量方針和2022年度的食品安全質量目標,2021年度的質量目標有測量記錄

審核條款：2.1職責和權限

11

公司是否制定了食品安全管理制度，規(guī)定各 有關部門、人員的食品安全職責、權限和相 互關系。

查閱手冊

己制定公司的食品安全管理職責和權限

12

是否規(guī)了某領導負責公司的食品安全工作，

該領導是否履行了其職責

查閱手冊

座談了解

明確管理者代表負責視頻安全工作

審核條款:4.2食品安全小組組長

13

是否有任命食品安全小組組長，以負責組織食品安全質量小組工作

查閱文件

有任命食品安全小組組長負責組織食品安全質量小組工作

14

是否明確了食品安全小組組長的職責和權限

査閱文件

明確食品安全小組組長的職責和權限

審核條款:2. 5.2溝通

15

公司是否建立、實施和保持有效的內(nèi)部溝通安排。

査看記錄

建立了內(nèi)部溝通控制程序，有相關的會議記錄

審核條款：2. 5.2內(nèi)部報告

16

公司是否建立、實施和保持有效的內(nèi)部報告制度。

查看記錄

建立了內(nèi)部報告控制程序，有相關的會議記錄

審核條款：3.1資源提供

17

是否有滿足各自要求的原料庫，生產(chǎn)車間，和成品庫

現(xiàn)場査看

公司生產(chǎn)車間建筑面積2133平方米，滿足實施生產(chǎn)要求

18

現(xiàn)有的生產(chǎn)設備是否符合規(guī)定

查閱臺賬

有生產(chǎn)設備臺賬，現(xiàn)有的設備符合實際要求及相關規(guī)定

19

企業(yè)的領導是否了解產(chǎn)品質量安全生產(chǎn)的責任和義務

座談了解

公司的高層了解產(chǎn)品質量安全生產(chǎn)的責任和義務

20

質量衛(wèi)生管理人員是否了解一定的質量衛(wèi)生管理知識及食品安全生產(chǎn)知識

座談了解

質量衛(wèi)生管理人員了解一定的質量衛(wèi)生管理知識及食品安全生產(chǎn)知識

21

企業(yè)的技術人員是否具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術知識

座談了解

查看證明

公司的技術人員具有食品生產(chǎn)的專業(yè)技術知識

22

要選擇地勢干燥，交通方便、有充足的水源 的地區(qū)，廠區(qū)不應設于受污染河流的下游

現(xiàn)場查看

現(xiàn)場符合要求

23

生產(chǎn)廠房的高度應能滿足工藝、衛(wèi)生要求，以及設備安裝、維護、保養(yǎng)的需要

現(xiàn)場查看

現(xiàn)場符合要求，有相關的檢查記錄及保養(yǎng)記錄

審核條款：3.2人力資源

24

是否制定了《人力資源管理控制程序》對公 司的人員配置、任職要求、要職培訓等作出了適當?shù)囊?guī)定

査閱文件

制定了《人力資源管理控制程序》對公司的人員配置、任職要求、要職培訓等作出了適當?shù)囊?guī)定

25

公司是否按《人力資源管理控制程序》對員 工進行了適當?shù)慕逃�、技能及�?jīng)驗的培訓。

査閱文件

查看記錄

制定年度培訓計劃，査看5分培訓記錄，發(fā)現(xiàn)有一次培訓未對受訓人員的培訓效果進行驗證確認。

X

26

特殊崗位的人員是否取得了國家授權部門相應資格證書

查看證書

査看電梯管理人員證書，又車操作證，吊機操作證均符合要求

27

是否制定了培訓計劃

查看記錄

有制定2022年度的培訓計劃

V

28

HACCP工作組成員及其相關成員是否接受HACCP培訓，特別是監(jiān)測CCP的人員和管理HACCP的人員的培訓工作

查看記錄

有外部的haccp培訓,也有公司內(nèi)部的haccp培訓

29

從業(yè)人員上崗前，是否經(jīng)過衛(wèi)生教育培訓， 并取得衛(wèi)生培訓合格證

査看記錄

查看證書

均取得合格證

V

30

是否對加工人員進行了食品加工技術及食品加工衛(wèi)生操作知識的培訓

查看記錄

有食品加工技術及食品加工衛(wèi)生操作知識的培訓

審核條款：3.5采購管理

31

公司是否建立、實施和保持有效的供應商管 理制度。

查看記錄

建立了供應商控制程序

32

公司是否建立、實施和保持有效的釆購控制 制度。

查看記錄

建立了采購控制程序

序號

審查內(nèi)容

審查方法

審查記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴重不合格

審核條款:1.2.3文件控制

1

公司是否有部門或人員管理技術文件，技術文件管理是否良好

査閱文件

有部門或人員管理技術文件，技術文件管理良好

2

是否制定了《文件控制程序》對本單位或外來的文件進行管理

査閱文件

制定了《文件控制程序》

3

是否能清楚的識別文件及文件的修訂狀態(tài)

查閱文件

清楚的識別文件及文件的修訂狀態(tài)

4

對作廢文件是否按要求進行了標識

査閱文件

對作廢文件按要求進行了標識

5

文件發(fā)布前是否得到批準，以確保文件是充分與適宜的

査閱文件

文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的

審核條款：1.2.4記錄控制

6

有無質量記錄控制程序

查閱文件

有質量記錄控制程序

7

對質量記錄的標識、貯存、保護、檢索、保 存期限和處置有無明確的規(guī)定

查閱文件

對質量記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置有明確的規(guī)定

8

對文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評審、培訓 等是否做了詳細的記錄

查閱記錄

文件發(fā)放、回收，內(nèi)審、管理評審、培訓等做了詳細的記錄

審核條款：3. 4產(chǎn)品設計和開發(fā)（新增）

9

有無產(chǎn)品設計和開發(fā)控制程序

査閱文件

有產(chǎn)品設計和開發(fā)控制程序

q

10

是否明確規(guī)定產(chǎn)品設計和開發(fā)的權限，設計開發(fā)保留完整的記錄

查閱文件

對質量記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置有明確的規(guī)定

審核條款：3. 6監(jiān)視和測量（新增）

11

有無監(jiān)視和測量控制程序

查閱文件

有監(jiān)視和測量控制程序

12

是否對haccp體系進行監(jiān)視測量，有無監(jiān)測 和測量的相關記錄

査閱文件

有監(jiān)視和測量的記錄

審核條款：3.10致敏物質的管理

13

有無對致敏物質進行管理

査閱文件

有對致敏物質進行管理

14

有無建立致敏物質清單

查閱文件

有建立致敏物質清單

審核條款：3.12食品欺詐預防

15

有無建立食品欺詐預防控制程序

査閱文件

有建立食品欺詐預防控制程序

16

有無建立原材料食品欺詐預防分析表

査閱文件

有建立原材料食品欺詐預防分析表

審核條款：3.13應急準備和響應

17

有無建立應急準備和響應控制程序

查閱文件

有建立應急準備和響應控制程序

18

有無建立應急響應計劃

查閱文件

有建立應急響應計劃

審核條款：4.2前提方案

19

是否具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標準及相關標準。

查閱文件

具備生產(chǎn)所需的產(chǎn)品標準及相關標準。

20

公司的產(chǎn)品標準是否符合強制性國家、行業(yè) 標準要求，并經(jīng)過備案。

査閱證書

公司的產(chǎn)品標準符合強制性國家、行業(yè)標準要求， 并經(jīng)過備案。

21

是否具有科學合理的工藝文件。

査閱文件

具有科學合理的工藝文件。

22

公司是否制定了技術文件管理制度

查閱文件

公司制定了技術文件管理制度

23

加工用水是否能滿足生產(chǎn)需要，是否符合相關水質標準

查看報告

加工用水能滿足生產(chǎn)需要，符合相關水質標準，有水質監(jiān)測報告

24

公司是否根據(jù)批準的采購文件進行主要原輔材料釆購

查看記錄

公司根據(jù)批準的采購文件進行主要原輔材料采購

25

釆購人員應具有簡易鑒別原材料質量、衛(wèi)生的知識和技能

提問

采購人員具有簡易鑒別原材料質量、衛(wèi)生的知識和技能

26

重復使用的包裝物或容器，其結構應便于清洗、消毒

現(xiàn)場査看

重復使用的包裝物或容器，其結構便于清洗、消毒

27

盛裝原材料的包裝物或容器，其材質應無毒

查看記錄

盛裝原材料的包裝物或容器，其材質應無毒無害不

無害不受污染，符合衛(wèi)生要求

查看報告

受污染，符合衛(wèi)生要求

審核條款：4.3危害分析

28

是否對食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的

查閱文件

對食品安全體系范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的潛在危害

潛在危害進行識別

進行識別

29

是否對已識別的食品安全質量危害進行危害評價，以確定消除危害或將危害降至可接受水平

査閱文件

對己識別的食品安全質量危害進行危害評價，

以確定消除危害或將危害降至可接受水平

30

是否對控制措施的有效性進行評審

査閱記錄

對控制措施的有效性進行評審

審核條款：4. 3.4操作性前提方案的建立

31

是否按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度以及作業(yè)指導書，明確各車間、工序、個人的崗位職責，并定期檢查、考核

査閱文件

查閱記錄

按產(chǎn)品品種分別建立生產(chǎn)工藝、衛(wèi)生管理制度以及作業(yè)指導書，明確各車間、工序、個人的崗位職責， 并定期檢查、考核

32

是否建立相應的衛(wèi)生管理機構對本單位的衛(wèi)生工作進行全面管理

查閱文件

建立相應的衛(wèi)生管理機構對本單位的衛(wèi)生工作進行全面管理

33

建立健全維修保養(yǎng)制度，定期檢査、維修，杜絕隱患，防止污染食品

查看記錄

健全維修保養(yǎng)制度，定期檢査、維修，杜絕隱患，防止污染食品

34

是否制定了有效的清洗、消毒方法相應制度，以確保所有場所清潔衛(wèi)生，防止污染食品

查閱文件

制定了有效的清洗、消毒方法相應制度，以確保所有場所清潔衛(wèi)生，防止污染食品

35

是否制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度，對操作人員進行培訓

査閱文件

查看記錄

制定并公布有毒化合物使用、貯存規(guī)章制度，對操作人員進行培訓

36

是否制定并公布明確的個人衛(wèi)生制度，并定期進行檢查,有無檢查記錄

査閱文件

查看記錄

制定并公布明確的個人衛(wèi)生制度，并定期進行檢查，有檢查記錄

37

是否定期對員工進行體檢，對體檢不合格的 人員是否及時調離生產(chǎn)崗位

座談了解

現(xiàn)場查驗

定期對員工進行體檢，對體檢不合格的人員是否及時調離生產(chǎn)崗位

審核條款：4. 3.4 HACCP計劃的建立

38

是否確定了關鍵控制點、關鍵限值、監(jiān)控措施以及當關鍵限值出現(xiàn)偏差時所釆取的糾偏措施

査閱文件

確定了關鍵控制點、關鍵限值、監(jiān)控措施以及當關鍵限值出現(xiàn)偏差時所采取的糾偏措施

39

對關鍵控制點是否制定了相關的監(jiān)控、控制措施或方法

査閱文件

對關鍵控制點制定了相關的監(jiān)控、控制措施或方法

40

是否制定了 HACCP計劃表

査閱文件

制定了 HACCP計劃表

審核條款:4.4驗證策劃

41

是否制定了驗證程序，對驗證過程、驗證方法、驗證人員進行了規(guī)定

查文件

制定了 haccp計劃驗證程序，對驗證過程、驗證方法、驗證人員進行了規(guī)定

42

采購檢驗或驗證的手續(xù)是否齊全

查看記錄

查看報告

采購檢驗或驗證的手續(xù)齊全

43

是否對CCP點的記錄進行了審核確認

查看記錄

對CCP點的記錄進行了審核確認

44

對各個CCP點是否嚴格地按照HACCP計劃進行了驗證

查閱文件

查看記錄

對各個CCP點嚴格地按照HACCP計劃進行了驗證

45

對監(jiān)控儀器的校準或檢定是否進行了審査驗證，包括校準（檢定）日期及其結果

查看證明

對監(jiān)控儀器的校準或檢定進行了審査驗證，包括校 準（檢定）日期及其結果

審核條款:5.1不合格和糾正措施（新增）

46

是否制定不合格和糾正措施控制程序

査閱文件

制定不合格和糾正措施控制程序

47

是否對不合格進行糾正預防

查閱文件

對不合格進行糾正預防

48

是否對不合格進行處置

查閱文件

對不合格進行處置

審核條款：5.2投訴處理（新增）

49

是否制定投訴處理控制程序

査閱文件

制定投訴處理控制程序

50

是否對投訴進行處理及制定糾正預防措施

査閱文件

對投訴進行處理及制定糾正預防措施

51

是否保持投訴的記錄

查閱文件

保持投訴的記錄

審核條款：5.3內(nèi)部審核

52

是否制定內(nèi)部審核控制程序

査閱文件

制定內(nèi)部審核控制程序

53

是否按規(guī)定進行內(nèi)部審核

查閱文件

按規(guī)定進行內(nèi)部審核

54

是否保持記錄

查閱文件

保持記錄

55

是否制定管理評審控制程序

查閱文件

制定管理評審控制程序

56

是否按規(guī)定進行管理評審

査閱文件

按規(guī)定進行管理評審

57

是否保持記錄

査閱文件

保持記錄

58

是否制定持續(xù)改進控制程序

査閱文件

制定持續(xù)改進控制程序

59

是否對持續(xù)改進制定計劃

査閱文件

對持續(xù)改進制定計劃

60

是否保持持續(xù)改進的記錄

査閱文件

保持持續(xù)改進的記錄

序號

審查內(nèi)容

審查方法

審查記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴重不合格

審核條款:3.3基礎設施

1

建筑物、設備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑結構完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質量衛(wèi)生要求。

現(xiàn)場查看

建筑物、設備布局與工藝流程三者銜接合理，建筑結構完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質量衛(wèi)生要求。

2

水幕、風幕或空調設備運行是否有效

現(xiàn)場査看

水幕、風幕或空調設備運行有效

3

位于工作臺、原料上方的照明設備是否加有 防護罩，工作場所及檢驗臺的照度是否符合 生產(chǎn)、檢驗的要求。

現(xiàn)場査看

位于工作臺、原料上方的照明設備加有防護罩，工作場所及檢驗臺的照度符合生產(chǎn)、檢驗的要求。

4

在車間入口處或車間內(nèi)適當?shù)攸c是否設立了 足夠量的洗手設施、干手設備、指甲刀、洗 滌劑和消毒液

現(xiàn)場査看

在車間入口處或車間內(nèi)適當?shù)攸c設立了足夠量的洗手設施、干手設備、指甲刀、洗滌劑和消毒液

5

洗手龍頭是否采用非手動式開關

現(xiàn)場査看

洗手龍頭采用非手動式開關

6

生產(chǎn)車間進口應設有工作靴鞋消毒池

現(xiàn)場查看

不涉及

-

7

鞋靴消毒池規(guī)格尺寸應根據(jù)情況務使工作人

現(xiàn)場査看

不涉及

員必須通過消毒池才能進入目的地

8

是否設置了符合要求的淋浴室

現(xiàn)場査看

不涉及

9

更衣室內(nèi)是否設有足夠數(shù)量的衣架及個人物 品存放柜，室內(nèi)是否整潔，物品擺放是否整 齊

現(xiàn)場査看

更衣室內(nèi)設有足夠數(shù)量的衣架及個人物品存放柜， 室內(nèi)整潔，物品擺放整齊

審核條款：3. 3工作環(huán)境

10

設備安裝應符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天 花板）、墻壁等應有足夠的距離，設備一般應用腳架固定，與地面應有一定的距離，傳 動部分應有防水、防塵罩以便于清洗和消毒

現(xiàn)場査看

設備安裝符合工藝衛(wèi)生要求，與屋頂（天花板）、 墻壁等有足夠的距離，設備用腳架固定，與地面有一定的距離，傳動部分有防水、防塵罩以便于清洗和消毒

11

建筑物和各種機械設備裝置；設置、給排水 系統(tǒng)等均應保持良好狀態(tài)，確保正常運行和 整齊潔凈，不污染食品

現(xiàn)場查看

建筑物和各種機械設備裝置；設置、給排水系統(tǒng)等均保持良好狀態(tài)，確保正常運行和整齊潔凈，不污染食品

-

12

生產(chǎn)車間地面應使用不滲水，不吸水、無毒、 防滑材料（如耐酸磚、水磨石、混凝土）等 鋪砌，應有適當坡度，在地面最低點設置地 漏，以保證不積水，其他廠房也要根據(jù)衛(wèi)生 要求進行

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)車間地面使用不滲水，不吸水、無毒、防滑材料耐酸磚鋪砌，有適當坡度，在地面最低點設置地漏，以保證不積水，其他廠房也根據(jù)衛(wèi)生要求進行

13

屋頂或天花板應選用不吸水、表面光潔、耐 腐蝕、耐溫、淺色材料覆涂或裝修，要有適 當?shù)钠露�，在結構上減少凝結水滴落，防止 蟲害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒

現(xiàn)場查看

屋頂或天花板不吸水、表面光潔、耐腐蝕、耐溫、 淺色材料覆涂或裝修，要有適當?shù)钠露�，在結構上減少凝結水滴落，防止蟲害和霉菌孳生，以便于洗刷、消毒

14

生產(chǎn)區(qū)有無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害

現(xiàn)場查看

生產(chǎn)區(qū)無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害

-

審核條款：4. 3.4操作性前提方案的建立

15

是否設置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、 防飛鳥、防昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設施， 防止受其危害和污染

現(xiàn)場查看

設置了有效的，防鼠、防蚊蠅、防塵、防飛鳥、防昆蟲的侵入、隱藏和孳生的設施，防止受其危害和污染

16

員工是否穿戴適合作業(yè)的清潔的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴是否規(guī)范

現(xiàn)場查看

員工穿戴適合作業(yè)的清潔的外套、鞋，戴帽子、口罩，穿戴規(guī)范

17

生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時，加工人員的 手、手套、設備、器具接觸產(chǎn)品前必須進行 清洗，必要時進行消毒

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)前及生產(chǎn)后，或被污染時，加工人員的手、手 套、設備、器具接觸產(chǎn)品前必須進行清洗，必要時 進行消毒

18

生產(chǎn)設備、工具、容器、場地等在使用前后 均應徹底清洗、消毒維修、檢查設備時，不 得污染食品

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)設備、工具、容器、場地等在使用前后均徹底

清洗、消毒維修、檢查設備時，不得污染食品

19

是否存在穿著工作服、鞋進廁所或離開生產(chǎn)加工場所的行為

現(xiàn)場査看

不存在穿著工作服、鞋進廁所或離開生產(chǎn)加工場所的行為

20

灌裝間是否密封，是否有效防止外來雜質污染

現(xiàn)場査看

灌裝間密封，有效防止外來雜質污染

21

在食品生產(chǎn)加工過程中是否有效的防止了污染或損壞。

現(xiàn)場查看

在食品生產(chǎn)加工過程中有效的防止了污染或損壞。

22

操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原 料，經(jīng)過包扎治療戴上防護手套后，方可參 加不直接接觸食品的工作

現(xiàn)場查看

操作人員手部受到外傷，不得接觸食品或原料，經(jīng) 過包扎治療戴上防護手套后，方可參加不直接接觸 食品的工作

23

上班前不許酗酒，工作時不準吸煙、飲酒、吃食物及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動

現(xiàn)場査看

上班前不許酗酒，工作時不準吸煙、飲酒、吃食物 及做其他有礙食品衛(wèi)生的活動

24

直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準 戴耳環(huán)、戒指、手鐲、項鏈、手表，不準濃 艷化妝、染指甲、噴灑香水進入車間

現(xiàn)場査看

直接與原料、半成品和成品接觸的人員不準戴耳 環(huán)、戒指、手鐲、項鏈、手表，不準濃艷化妝、染 指甲、噴灑香水進入車間

25

生產(chǎn)車間內(nèi)是否存放有個人生活用品，如衣物、食品、煙酒、藥品、化妝品等

現(xiàn)場査看

生產(chǎn)車間內(nèi)無存放有個人生活用品，如衣物、食品、煙酒、藥品、化妝品等。

26

在崗人員有無健康檢查合格證明

現(xiàn)場查驗

在崗人員有健康檢查合格證明

27

除衛(wèi)生和工藝需要，均不得在生產(chǎn)車間使用和存放可能污染食品的任何種類的藥劑

現(xiàn)場査看

除衛(wèi)生和工藝需要，生產(chǎn)車間無使用和存放可能污染食品的任何種類的藥劑

28

職工是否嚴格按工藝文件進行生產(chǎn)操作

現(xiàn)場查看

職工嚴格按工藝文件進行生產(chǎn)操作

29

在原料、半成品轉運及成品運輸中是否有效的防止了污染或損壞。

現(xiàn)場査看查看記錄

在原料、半成品轉運及成品運輸中有效的防止了污染或損壞。

30

生產(chǎn)車間是否有有效的洗手，消毒，更衣設施

現(xiàn)場查看

生產(chǎn)車間有有效的洗手，消毒，更衣設施

31

桶蓋清洗、消毒是否符合規(guī)范要求，記錄是否及時

查看記錄

桶蓋清洗、消毒符合規(guī)范要求，記錄及時

32

是否定期對機器設備進行了維護保養(yǎng)和清理

查閱文件

定期對機器設備進行了維護保養(yǎng)和清理工作，記錄完整

工作，記錄是否完整

查看記錄

33

對關鍵控制點是否進行了標識

現(xiàn)場査看

對關鍵控制點進行了標識

34

是否確定了關鍵控制點、關鍵限值、監(jiān)控措 施以及當關鍵限值出現(xiàn)偏差時是否及時進行 了糾偏或采取糾偏措施

査閱文件

査看記錄

確定了關鍵控制點、關鍵限值、監(jiān)控措施以及當關鍵限值出現(xiàn)偏差時及時進行了糾偏或采取糾偏措施

35

關鍵控制點的監(jiān)控是否按規(guī)定進行并記錄， 關鍵限值偏離時，是否有糾偏及驗證記錄

查閱文件

查看記錄

關鍵控制點的監(jiān)控按規(guī)定進行并記錄，關鍵限值偏離時，有糾偏及驗證記錄

審核條款：3.7可追溯性系統(tǒng)

36

是否建立和實施《標識和可追溯性控制程 序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料 批次、加工，并保持可追溯性記錄

現(xiàn)場査看

建立和實施《標識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄

37

標識的方法有哪些形式（標記/條形碼/印章/標簽/標牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存放）

提問

現(xiàn)場查看

標記/印章/標簽/標牌/流程卡/記錄表或劃分區(qū)域存放）

審核條款:5.1潛在不安全產(chǎn)品的處置

38

是否按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進行了相關處置

査看記錄

按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進行了相關處置

39

是否有潛在不安全產(chǎn)品的相關記錄

查看記錄

有潛在不安全產(chǎn)品的相關記錄

40

對具有潛在危害的產(chǎn)品是否按規(guī)定要求進行了隔離，并做岀了標識

現(xiàn)場查看

對具有潛在危害的產(chǎn)品按規(guī)定要求進行了隔離，并做出了標識

序號

審査內(nèi)容

審查方法

審查記錄

審核評定

備注

合格

—般不合格

嚴重不合格

審核條款：3.6監(jiān)視和測量

1

檢驗用的儀器、設備，應定期檢定，及時維 修，確保檢驗設備的準確度符合要求，使其 經(jīng)常處于良好狀態(tài)，以保證檢驗數(shù)據(jù)的準確

查看證明

檢驗用的儀器、設備，定期檢定，及時維修，確保檢驗設備的準確度符合要求，使其經(jīng)常處于良好狀態(tài)，以保證檢驗數(shù)據(jù)的準確

2

有無計量設備臺賬

查閱臺賬

有計量設備臺賬

3

是否制定了相應的監(jiān)測程序，確定監(jiān)測方法，頻率與時間

查閱文件

制定了相應的監(jiān)測程序，確定監(jiān)測方法，頻率與時間

4

是否對檢驗用儀器、設備進行了標識以明確其使用狀態(tài)

現(xiàn)場查看

對檢驗用儀器、設備進行了標識以明確其使用狀態(tài)

5

監(jiān)控記錄是否完整

查看記錄

監(jiān)控記錄完整

審核條款：3. 7可追溯性系統(tǒng)

6

是否建立和實施《標識和可追溯性控制程 序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及原材料批次、 加工，并保持可追溯性記錄

查閱文件

建立和實施《標識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及原材料批次、加工，并保持可追溯性記錄

查看記錄

審核條款：3. 8產(chǎn)品放行（新增）

7

有無產(chǎn)品放行的控制程序

査閱文件

有產(chǎn)品放行的控制程序

8

有無產(chǎn)品放行的標準要求

查閱文件

有產(chǎn)品放行的標準耍求

9

有無產(chǎn)品放行的記錄

査閱文件

査看記錄

有產(chǎn)品放行的記錄

審核條款：3.11產(chǎn)品防護（新增）

10

有無產(chǎn)品防護的控制程序

査閱文件

有無產(chǎn)品防護的控制程序

11

有無產(chǎn)品防護的要求

査閱文件

有無產(chǎn)品防護的要求

12

有無產(chǎn)品防護的檢查記錄

査閱文件

査看記錄

有無產(chǎn)品防護的檢查記錄

審核條款：4.3. 4操作性前提方案的建立

13

是否制定了糾偏行動計劃

査閱文件

制定了糾偏行動計劃

14

是否制定了關鍵控制點的操作控制程序，并 嚴格實施

査閱文件

査看記錄

制定了關鍵控制點的操作控制程序，并嚴格實施

15

應設置與生產(chǎn)能力相適應的檢驗室，并配備 經(jīng)專業(yè)培訓、考核合格的檢驗人員，從事衛(wèi)生、質量的檢驗工作

現(xiàn)場査看

査看記錄

設置與生產(chǎn)能力相適應的檢驗室，并配備經(jīng)專業(yè)培訓、考核合格的檢驗人員，從事衛(wèi)生、質量的檢驗工作

16

檢驗人員是否具有相應的資格

査看證明

檢驗人員具有相應的資格

17

檢驗室應具備所需的儀器、設備，并有健全的檢驗制度和檢驗方法，原始記錄應齊全， 并應妥善保存，以備查核

査閱文件

查看記錄

檢驗室具備所需的儀器、設備，并有健全的檢驗制度和檢驗方法，原始記錄齊全，并妥善保存，以備查核

18

是否制定了質量檢驗管理制度

査閱文件

制定了質量檢驗管理制度

19

應按國家規(guī)定的衛(wèi)生標準和檢驗方法進行檢驗，要逐批次對投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品進行檢驗，并簽發(fā)檢驗報告單

查閱標準

查看報告

按國家規(guī)定的衛(wèi)生標準和檢驗方法進行檢驗，要逐 批次對投產(chǎn)前的原材料、半成品和出廠前的成品進行檢驗，并簽發(fā)檢驗報告單

20

是否定期對凈化間操作人員手部微生物進行了檢驗并做好了相關記錄

查看記錄

不涉及

21

對《生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范》是否定期進行 了檢查，檢查記錄是否齊全

查看記錄

對《生產(chǎn)衛(wèi)生工藝操作規(guī)范》定期進行了檢查，檢查記錄齊全

22

是否制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度

查閱文件

制定并公布有毒化合物的使用、貯存規(guī)章制度

23

有毒化合物的使用、標識、貯存是否設有專人管理

查閱文件

有毒化合物的使用、標識、貯存設有專人管理

24

是否有消毒洗滌用品驗收、入庫、出倉、領 用記錄。

查看記錄

有消毒洗滌用品驗收、入庫、出倉、領用記錄。

審核條款：4.3.4 HACCP計劃的建立

25

是否確定了關鍵控制點、關鍵限值、監(jiān)控措 施以及當關鍵限值出現(xiàn)偏差時是否及時進行 了糾偏或采取糾偏措施

查閱文件

查看記錄

確定了關鍵控制點、關鍵限值、監(jiān)控措施以及當關鍵限值出現(xiàn)偏差時及時進行了糾偏或采取糾偏措施

26

對關鍵控制點是否制定了相關的監(jiān)控、控制措施或方法

查閱文件

對關鍵控制點制定了相關的監(jiān)控、控制措施或方法

27

是否按規(guī)定要求對關鍵控制點進行了檢測、監(jiān)控，是否做好了相關記錄

查看記錄

按規(guī)定要求對關鍵控制點進行了檢測、監(jiān)控，是否做好了相關記錄

28

是否制定了HACCP計劃表

查閱文件

制定了 HACCP計劃表

審核條款：5.1不符合控制

29

是否制定了相應的措施對出現(xiàn)的各類不符合項進行了糾正

查閱文件

查看記錄

制定了相應的措施對出現(xiàn)的各類不符合項進行了糾正

30

對出現(xiàn)的不合格品是否按《不合格品控制程序》對不合格品進行處理工作

查看記錄

對出現(xiàn)的不合格品按《不合格品控制程序》對不合格品進行處理工作

31

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品是否按規(guī)定程序對其進行撤回或召回工作

查看記錄

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品按規(guī)定程序對其進行撤回或召回工作，但未進行召回演練

審核條款：5.2投訴處理（新增）

32

是否制定投訴處理控制程序

査閱文件

制定投訴處理控制程序

33

是否對投訴進行處理及制定糾正預防措施

査閱文件

對投訴進行處理及制定糾正預防措施

34

是否保持投訴的記錄

査閱文件

保持投訴的記錄

序號

審查內(nèi)容

審査方法

審査記錄

審核評定

備注

合格

一般不合格

嚴重不合格

審核條款：3.7可追溯性系統(tǒng)

1

是否建立和實施《標識和可追溯性控制程 序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料 批次、加工，并保持可追溯性記錄

查閱文件

查看記錄

建立和實施《標識和可追溯性控制程序》，確保能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、加工，并保持 可追溯性記錄

2

產(chǎn)品出倉記錄是否包括了 ：批次'產(chǎn)品名稱' 發(fā)往何處'發(fā)出數(shù)量等可追溯性內(nèi)容

查看記錄

產(chǎn)品出倉記錄包括了 ：批次'產(chǎn)品名稱'發(fā)往何處' 發(fā)出數(shù)量等可追溯性內(nèi)容

審核條款：3.9撤回

3

是否制定了《產(chǎn)品召回計劃》對不合格產(chǎn)品進行召回

査閱文件

制定了《產(chǎn)品召回計劃》，但無召回演練

4

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品是否按規(guī)定程序對其進行撤回或召回工作

查看記錄

對確定為不安全批次的終產(chǎn)品按規(guī)定程序對其進行撤回或召回工作

審核條款：4. 3.4操作性前提方案的建立

5

公司是否制定了《倉庫管理控制制度》對產(chǎn) 品、原料進行管理

查閱文件

制定了《倉庫管理控制制度》對產(chǎn)品、原料進行管理

6

原材料場地和倉庫是否有防鼠、防蟲設施。

現(xiàn)場査看

原材料場地和倉庫有防鼠、防蟲設施

7

原料場地和倉庫應設專人管理，建立管理制 度定期檢查質量和衛(wèi)生情況，按時清掃、消 毒、通風換氣

查閱文件

查看記錄

原料場地和倉庫設專人管理，建立管理制度定期檢 查質量和衛(wèi)生情況，按時清掃、消毒、通風換氣

8

各種原料應按品種分類分批貯存，每批原材 料標有明顯標志，同一庫內(nèi)不得貯存相互影 響的原材料

現(xiàn)場查看

各種原料按品種分類分批貯存，每批原材料標有明 顯標志，同一庫內(nèi)不得貯存相互影響的原材料

9

原材料應離地、離墻并與屋頂保持一定距離，垛與垛之間還應有適當間隔

現(xiàn)場查看

原材料離地、離墻并與屋頂保持一定距離，垛與垛之間還有適當間隔

10

先進先出，及時剔出不合格質量和衛(wèi)生標準 的原料，防止污染

查看記錄

先進先出，及時剔出不合格質量和衛(wèi)生標準的原料，防止污染

11

材料必須經(jīng)過檢、化驗，合格者方可使用； 不符合質量衛(wèi)生標準和要求的，不得投產(chǎn)使 用，要與合格品嚴格區(qū)分開，防止混淆和污染食品。

查看記錄

現(xiàn)場査看

材料經(jīng)過檢、化驗，合格者方可使用；不符合質量衛(wèi)生標準和要求的，不得投產(chǎn)使用，要與合格品嚴格區(qū)分開，防止混淆和污染食品

12

包裝上的標簽應按GB7718的有關規(guī)定執(zhí)行

現(xiàn)場査看

包裝上的標簽按GB7718的有關規(guī)定執(zhí)行

13

經(jīng)檢驗合格包裝的成品應貯存于成品庫，按品種、批次分類存放，防止相互混雜，成品庫不得貯存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品

現(xiàn)場査看

經(jīng)檢驗合格包裝的成品應貯存于成品庫，按品種、 批次分類存放，防止相互混雜，成品庫不得貯存有毒、有害物品或其他易腐、易燃品。

14

成品碼放時，與地面、墻壁應有一定距離， 便于通風，要留出通道，便于人員、車輛通 行

現(xiàn)場查看

成品碼放時，與地面、墻壁有一定距離，便于通風，要留出通道，便于人員、車輛通行

15

食品在庫房存儲過程中是否有效的防止了污 染或損壞。

現(xiàn)場査看

査看記錄

食品在庫房存儲過程中有效的防止了污染或損壞。

16

貯存庫無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟬螂等蟲害

現(xiàn)場査看

貯存庫無蒼蠅、蚊子、老鼠、蟑螂等蟲害。

審核條款：5.1不安全產(chǎn)品的處置

17

是否對潛在不安全產(chǎn)品按規(guī)定要求進行了隔 離，并做出了標識

現(xiàn)場査看

對潛在不安全產(chǎn)品按規(guī)定要求進行了隔離，并做出了標識

18

是否按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進行了相關處置

查看記錄

按規(guī)定要求對潛在不安全產(chǎn)品進行了相關處置

19

對檢驗不合格的產(chǎn)品和原料是否按規(guī)定要求進行了隔離，并做出了標識

現(xiàn)場查看

對檢驗不合格的產(chǎn)品和原料按規(guī)定要求進行了隔離，并做出了標識

20

是否按《不合格品控制程序》對不合格品進行了處理，并做好相關處理記錄

查看記錄

按《不合格品控制程序》對不合格品進行了處理， 并做好相關處理記錄，但無規(guī)定原材料超過存儲期 限的應對措施

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