審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查內(nèi)容和方法

檢查結(jié)果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

理解組織及其環(huán)境

4.1

4.1

4.1

詢問領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部因素主要有哪些？

對這些內(nèi)、外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審的情況如何？

　SWOT分析

√　

2

理解相關(guān)方需求和期望

4.2

4.2

4.2

詢問領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？

相關(guān)方有哪些要求？

對相關(guān)方及其要求的信息是如何監(jiān)視和評審的？

相關(guān)方需求和期望一覽表

√

3

確定管理體系的范圍

4.3

4.3

4.3

查看管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是否形成文件？

是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品或服務(wù)？

針對質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說明理由，是否合理。

有害生物防治服務(wù)

√

4

管理體系及其過程

4.4

4.4

4.4

查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系？

管理體系所需的過程包括哪些？

是否保持必要的形成文件的信息以支持過程運行？

是否保留必要的形成文件的信息作為運行證據(jù)？

新版管理手冊、程序文件

√

5

領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1

5.1

5.1

詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過哪些活動證實其對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？

符合

√

6

以顧客為關(guān)注焦點

5.1.2

詢問領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過哪些活動證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？

符合

√

7

方針

5.2

5.2

5.2

檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否得到文件化。詢問領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？

無變化，符合

√

8

組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

5.3

5.3

5.3

查看公司組織架構(gòu)圖，詢問管理層，了解公司的部門、崗位設(shè)置如何？

職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？

詢問管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自身的職責(zé)。

無變化，符合，職責(zé)明確

√

9

資源總則

7.1.1

7.1

7.1

詢問管理層，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些資源？

現(xiàn)有的資源有哪些約束？

可能需要外部提供的資源有哪些？

符合

√

10

監(jiān)視、測量、分析和評價總則

9.1.1

9.1.1

9.1.1

詢問負(fù)責(zé)人，了解其對過程的監(jiān)視和測量包括哪些？

是否覆蓋了以下內(nèi)容：內(nèi)外部環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望、方針、目標(biāo)、支持過程、服務(wù)過程、產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、外部供方績效等方面？

符合

√

11

改進(jìn)總則

10.1

10.1

10.1

詢問管理層，公司從哪些方面改進(jìn)管理體系？

符合

√

12

持續(xù)改進(jìn)

10.3

10.3

10.3

詢問管理層，公司是如何持續(xù)改進(jìn)管理體系的？

符合

√

備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合

編制：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查內(nèi)容和方法

檢查結(jié)果

評價

ISO9001: 2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限

5.3

5.3

5.3

查看公司組織架構(gòu)圖，詢問部門負(fù)責(zé)人，了解公司的部門、崗位設(shè)置如何？

職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？

符合

√

2

人員

7.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？

查看人員名冊和檔案，確認(rèn)管理體系運行和控制所需的人員有哪些？

如何得到這些人員？

提供的人員是否滿足需求？

符合

√

3

基礎(chǔ)設(shè)施

7.1.3

實地觀察，確認(rèn)公司管理體系過程運行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？

是否滿足過程運行的需求？

維護(hù)情況如何？尤其檢查特種設(shè)備管理情況。

符合

√

4

過程運行環(huán)境

7.1.4

實地觀察，確認(rèn)公司管理體系過程運行環(huán)境如何？是否滿足過程運行的需要？

符合

√

5

知識

7.1.6

詢問負(fù)責(zé)人，確定運行過程所需的知識包括哪些？

這些知識如何獲得？如何應(yīng)用？

是否得到保持和更新？

符合

√

6

能力

7.2

7.2

7.2

詢問負(fù)責(zé)人，是否確定人員所需的能力？

如何評價其控制下的人員具備所需的能力？

是否建立員工績效考核制度并實施？

為獲取所需能力采取了哪些措施？

查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記錄，確認(rèn)人員的能力是否滿足需求。

符合

√

7

意識

7.3

7.3

7.3

抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工是否了解公司的管理方針？

是否清楚自己部門管理目標(biāo)？

是否清楚其工作要求和違反要求時的后果？

符合

√

8

信息交流

7.4

7.4

7.4

詢問負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？

溝通的內(nèi)容包括哪些？

溝通的內(nèi)容是否完整？

溝通是否及時？

查看有無員工代表參加協(xié)商的活動記錄?

符合

√

9

環(huán)境因素

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？

環(huán)境因素是否得到有效識別？

符合

√

10

危險源辨識、風(fēng)險評價

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險源有哪些？

危險源的識別與風(fēng)險評價是否充分？

符合

√

11

運行策劃和控制

8.1

8.1

詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進(jìn)行控制？

是否有能源資源節(jié)約日常運行進(jìn)行檢查和記錄？

采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？

是否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。

符合

√

12

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2

8.6

詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部門工作相關(guān)的緊急情況有哪些？

建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？

現(xiàn)場觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？

配備了哪些應(yīng)急資源？

檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實施？

應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？

符合

√

備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合

編制：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查內(nèi)容和方法

檢查結(jié)果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

產(chǎn)品和服務(wù)的要求

8.2

8.1

4.4.6

詢問負(fù)責(zé)人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？

哪些部門參與了產(chǎn)品（服務(wù)）要求的確定？

確定的產(chǎn)品（服務(wù)）要求包括哪些？

是否考慮了適當(dāng)?shù)暮弦?guī)義務(wù)要求？

抽查合同情況，確認(rèn)合同評審是否符合要求？

合同的變更時是如何處理的？

符合

√

2

外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制

8.4

8.1

8.3

8.4

8.5

詢問負(fù)責(zé)人，外部提供的廢舊物資有哪些？

對這些外部供方分別如何控制？

是否進(jìn)行了調(diào)查、評價和持續(xù)的監(jiān)視？

查看外部供方的名錄，抽查外部供方的控制記錄，確認(rèn)外部供方的控制是否符合要求？

抽查采購品的相關(guān)合同、訂單和驗收記錄，確認(rèn)對采購品的控制是否符合要求？

不符合

※

3

交付后的活動

8.5.5

交付前是否經(jīng)過自檢？

交付后的活動有哪些？

符合

√

4

顧客滿意

9.1.2

詢問負(fù)責(zé)人，了解其獲取顧客滿意的方法和途徑有哪些？

抽查顧客滿意度調(diào)查表，確認(rèn)其是否按要求實施顧客滿意度調(diào)查？

調(diào)查結(jié)果如何？

其它顧客滿意信息有哪些？

是否對這些信息進(jìn)行了分析和評價？

哪些改進(jìn)機會？

符合

√

5

環(huán)境因素

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？

環(huán)境因素是否得到有效識別？

符合

√

6

危險源辨識、風(fēng)險評價

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險源有哪些？

危險源的識別與風(fēng)險評價是否充分？

符合

√

7

運行策劃和控制

8.1

8.1

詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進(jìn)行控制？

是否有能源資源節(jié)約日常運行進(jìn)行檢查和記錄？

采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？

是否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。

符合

√

8

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2

8.6

詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部門工作相關(guān)的緊急情況有哪些？

建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？

現(xiàn)場觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？

配備了哪些應(yīng)急資源？

檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實施？

應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？

符合

√

備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合

編制：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查內(nèi)容和方法

檢查結(jié)果

評價

ISO9001: 2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

監(jiān)視和測量資源

7.1.5

詢問負(fù)責(zé)人，確定的監(jiān)視和測量資源有哪些？

是否滿足監(jiān)視和測量的需求？

查看測量設(shè)備清單、測量設(shè)備檢定/校準(zhǔn)計劃等，確認(rèn)有溯源要求的測量設(shè)備有哪些？

是否按計劃實施校準(zhǔn)和檢驗？查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢定報告。

現(xiàn)場觀察監(jiān)視和測量資源狀態(tài)，確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？

測量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)或檢驗，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識？

符合

√

2

運行策劃和控制

8.1

8.1

8.1

詢問負(fù)責(zé)人，如何對生產(chǎn)（服務(wù)）過程進(jìn)行策劃？

如何對風(fēng)險和機遇進(jìn)行控制？
生產(chǎn)作業(yè)是否有必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？

是否按作業(yè)要求進(jìn)行實施？

符合

√

3

生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

8.5.1

查看生產(chǎn)流程文件和生產(chǎn)現(xiàn)場，確認(rèn)是否建立必要的作業(yè)指導(dǎo)文件？

人員能力是否滿足要求？

設(shè)備運作是否正常？

設(shè)備是否得到維護(hù)和保養(yǎng)？

工作環(huán)境是否符合要求？

符合

√

4

標(biāo)識和可追溯性

8.5.2

產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識及安全標(biāo)識是否清楚？

如何實現(xiàn)追溯？

符合

√

5

顧客或外部供方的財產(chǎn)

8.5.3

顧客財產(chǎn)或外部供方財產(chǎn)有哪些？

如何保護(hù)？

符合

√

6

防護(hù)

8.5.4

對產(chǎn)品的防護(hù)措施有哪些？

是否有效？

符合

√

7

更改控制

8.5.6

8.1

8.2

生產(chǎn)服務(wù)過程是否發(fā)生變更？

變更是否已經(jīng)得到授權(quán)？

符合

√

8

產(chǎn)品和服務(wù)的放行

8.6

詢問負(fù)責(zé)人，了解產(chǎn)品（服務(wù)）放行經(jīng)過哪些環(huán)節(jié)？

查看相關(guān)的檢驗計劃、檢驗規(guī)程，查看檢驗記錄，確認(rèn)進(jìn)料檢驗、過程檢驗、成品檢驗等是否按要求實施？

檢驗結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并得到保存？

放行是否經(jīng)過授權(quán)，授權(quán)信息是否可以追溯？

符合

√

9

不合格輸出的控制

8.7

詢問負(fù)責(zé)人，了解不合格品的控制流程，不合格品的處置方式有哪些？

在什么情況下使用？

檢查不合格品的處理記錄，現(xiàn)場檢查不合格品的標(biāo)識和擺放，確認(rèn)不合格品的控制是否符合要求？

符合

√

10

環(huán)境因素

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？

環(huán)境因素是否得到有效識別？

符合

√

11

危險源辨識、風(fēng)險評價

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險源有哪些？

危險源的識別與風(fēng)險評價是否充分？

符合

√

12

運行策劃和控制

8.1

8.1

詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進(jìn)行控制？

是否有能源資源節(jié)約日常運行進(jìn)行檢查和記錄？

采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？

是否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。

符合

√

13

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2

8.6

詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部門工作相關(guān)的緊急情況有哪些？

建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？

現(xiàn)場觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？

配備了哪些應(yīng)急資源？

檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實施？

應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？

符合

√

備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合

編制：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查內(nèi)容和方法

檢查結(jié)果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2019

1

目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

6.2

6.2

6.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)中涉及財務(wù)資源的有哪些？

查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況。

符合

√

2

資源總則

7.1.1

7.1

7.1

詢問部門負(fù)責(zé)人，公司為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系提供了哪些財務(wù)資源？

現(xiàn)有的財務(wù)資源有哪些約束？

符合

√

3

環(huán)境因素

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門工作相關(guān)的環(huán)境因素有哪些？

環(huán)境因素是否得到有效識別？

符合

√

4

危險源辨識、風(fēng)險評價

6.1.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，與部門有關(guān)的危險源有哪些？

危險源的識別與風(fēng)險評價是否充分？

符合

√

5

運行策劃和控制

8.1

8.1

詢問負(fù)責(zé)人，如何向外部供方、承包方溝通環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求，如何對其進(jìn)行控制？

是否有能源資源節(jié)約日常運行進(jìn)行檢查和記錄？

采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？

是否對部門運行產(chǎn)生的危險廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄。

符合

√

6

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2

8.6

詢問負(fù)責(zé)人，識別的與部門工作相關(guān)的緊急情況有哪些？

建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？

現(xiàn)場觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？

配備了哪些應(yīng)急資源？

檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實施？

應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？

符合

√　

備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合

編制：推行小組

審核：

審核地點：

審核日期：

審核員：

序號

內(nèi)容

標(biāo)準(zhǔn)條款

檢查內(nèi)容和方法

檢查結(jié)果

評價

ISO9001:  2015

ISO14001: 2015

ISO45001: 2018

1

應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施總則

6.1.1

6.1.1

6.1.1

詢問部門負(fù)責(zé)人，確定的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇有哪些？

應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施包括哪些？

如何整合并實施這些措施？

如何評價這些措施的有效性？

符合

√

2

環(huán)境因素

6.1.2

查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán)境因素的識別是否完整？

重要環(huán)境因素的評價準(zhǔn)則是否有文件化？

重要環(huán)境因素的評價是否合理？

符合

√

3

危險源辨識、風(fēng)險評價

6.1.2

查看“危險源清單”和“重大危險源清單”，確認(rèn)危險源清單的識別是否完整？

危險源的風(fēng)險評價是否充分？

重大危險源清單的評價是否合理？

符合

√

4

合規(guī)義務(wù)

6.1.3

6.1.3

了解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”，確認(rèn)清單完整性？

相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？

抽查發(fā)放記錄；詢問人員，確認(rèn)其對合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況。

符合

√

5

措施的策劃

6.1.2

6.1.4

6.1.4

詢問負(fù)責(zé)人，針對其部門相關(guān)的風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素、危險源等，采取了哪些控制措施？

確認(rèn)控制措施的合理性。

符合

√

6

目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃

6.2

6.2

6.2

詢問負(fù)責(zé)人，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)有哪些？

目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能？

詢問負(fù)責(zé)人，如何實現(xiàn)部門的目標(biāo)？

如何對目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測量？

查看相關(guān)達(dá)成情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新？

符合

√

7

變更的策劃

6.3

詢問負(fù)責(zé)人，公司的管理體系是否發(fā)生變更？

當(dāng)發(fā)生更改時如何進(jìn)行策劃和實施？

考慮哪些相關(guān)影響因素？

符合

√

8

形成文件的信息總則

7.5.1

7.5.1

7.5.1

查看管理體系文件清單，確認(rèn)管理體系文件包括哪些文件？

是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和公司體系運行的要求？

符合

√

9

創(chuàng)建和更新

7.5.2

7.5.2

7.5.2

詢問負(fù)責(zé)人，了解體系文件是如何識別的？

文件的形式有哪些？

評審和批準(zhǔn)的流程如何？

檢查相關(guān)文件評審記錄。

符合

√

10

形成文件的信息的控制

7.5.3

7.5.3

7.5.3

詢問負(fù)責(zé)人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？

實地觀察文件和記錄的控制情況，確認(rèn)使用的文件是否有效？

是否存在泄密情況？

記錄是否有涂改？

符合

√

11

產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)

8.3

詢問負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)對公司的適用性？

如果不適用則審核其合理性。

符合

√

12

運行策劃和控制

8.1

8.1

8.1

詢問負(fù)責(zé)人：

從生命周期的觀點出發(fā)，提出了哪些環(huán)境要求？
對服務(wù)過程中的水、氣、聲、渣如何控制？

采取了哪些措施節(jié)約材料和能源？

人員是否正確佩戴個人防護(hù)用品？

對重大危險源的控制措施落實是否到位？

查危險廢棄物回收處理的轉(zhuǎn)移清單。
設(shè)備：

環(huán)境治理設(shè)施包括哪些？

運行是否正常？

污染物排放和控制是否符合要求？

提供了哪些個人防護(hù)資源，危險源控制的效果如何？

符合

√

13

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

8.2

8.6

詢問負(fù)責(zé)人，識別的緊急情況有哪些？

建立了哪些應(yīng)急預(yù)案？是否充分？

現(xiàn)場觀察，確認(rèn)進(jìn)行了哪些應(yīng)急準(zhǔn)備？

配備了哪些應(yīng)急資源？

檢查應(yīng)急演練的相關(guān)記錄，確認(rèn)應(yīng)急演練是否定期實施？

應(yīng)急預(yù)案是否得到及時評價和更新？

詢問現(xiàn)場人員（包括外包方和進(jìn)入工作場所的人員）是否清楚應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的要求？

符合

√

14

分析與評價

9.1.3

詢問負(fù)責(zé)人，了解其運用了哪些分析的方法？

評價的內(nèi)容包括哪些？

是否覆蓋：產(chǎn)品/環(huán)境/職業(yè)健康安全符合性、顧客滿意、體系的績效和有效性、策劃的實施情況、風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施的有效性、外部供方績效、改進(jìn)需求？

評價的結(jié)果如何？

符合　

√　

15

合規(guī)性評價

9.1.2

9.1.2

詢問負(fù)責(zé)人，是否參與了合規(guī)性評價？

檢查合規(guī)性評價記錄，確認(rèn)是否定期實施合規(guī)性評價？

評價結(jié)果如何？

是否有不合規(guī)項？

是否采取必要的糾正措施？

符合

√

16

內(nèi)部審核

9.2

9.2

9.2

檢查最近一次的內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報告、內(nèi)審不符合項及其整改措施，確認(rèn)內(nèi)審是否每年按計劃實施？

策劃是否考慮了過程的重要性、公司的變化和以往的審核結(jié)果？

公正性是否受影響？

不符合是否得到及時的糾正？

采取的糾正措施是否有效？

符合

√

17

管理評審

9.3

9.3

9.3

檢查最近一次的管理評審計劃、管理評審輸入報告、管理評審報告，確認(rèn)管理評審是否每年按計劃實施？

輸入內(nèi)容是否充分？

提出了哪些改進(jìn)措施？

是否得到貫徹執(zhí)行？

符合

√

18

不合格和糾正措施

10.2

10.2

10.2

詢問部門負(fù)責(zé)人，體系運行過程中是否存在不合格、環(huán)保違規(guī)、職業(yè)健康安全事故等？

若有，采取了哪些糾正和糾正措施？

檢查內(nèi)審、外審、日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合記錄，確認(rèn)是否及時實施糾正和糾正措施？

是否對措施的有效性進(jìn)行了驗證？

對有效的措施是如何處理的？

符合

√

備注：A-符合；B-觀察項；C-輕微不符合；D-嚴(yán)重不符合

編制：推行小組

審核：