序號

過程名稱

過程責(zé)任部門或人

風(fēng)險(xiǎn)識別
（過程責(zé)任部門或人填寫）

風(fēng)險(xiǎn)模式

風(fēng)險(xiǎn)影響（判定嚴(yán)重性）

風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生因素（判定可能性）

現(xiàn)有應(yīng)對措施（若已有措施請注明）

1

M1 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別及評價(jià)

總務(wù)部

沒有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別

不能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，可能影響公司戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)

沒有明文規(guī)定，必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別

無

2

風(fēng)險(xiǎn)識別不夠有效

公司戰(zhàn)略分解不科學(xué)，體系沒有體現(xiàn)支持戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的措施

3

對需要風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的沒有規(guī)避

沒有規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)原則，造成風(fēng)險(xiǎn)判定有偏差

4

M2 環(huán)境因素識別及評價(jià)

總務(wù)部

沒有進(jìn)行環(huán)境因素識別

不能有效防范經(jīng)營活動對環(huán)境的影響

沒有按《環(huán)境因素識別評價(jià)程序》要求執(zhí)行

嚴(yán)格按《環(huán)境因素識別評價(jià)程序》要求執(zhí)行

5

環(huán)境因素未識別齊全

6

環(huán)境因素評價(jià)缺失

7

M3 法律法規(guī)識別及合規(guī)性評價(jià)

總務(wù)部

法律法規(guī)收集不全

違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任

公司運(yùn)營活動對環(huán)境影響的理解欠缺

嚴(yán)格按《環(huán)境法律法規(guī)識別及合規(guī)性評價(jià)控制程序》要求執(zhí)行

8

法律法規(guī)未及時(shí)更新

未及時(shí)檢索

9

不能滿足法律法規(guī)的要求

公司運(yùn)營活動對環(huán)境影響的理解欠缺

每年執(zhí)行合規(guī)性評價(jià)時(shí)廣泛通過網(wǎng)絡(luò)、環(huán)保部門以及國際適用標(biāo)準(zhǔn)等途徑收集相關(guān)資料

10

M4 內(nèi)部審核

總務(wù)部

審核不夠全面

得出充分性的結(jié)論不合格

內(nèi)審覆蓋部門不全、要素不全

集團(tuán)公司有專門負(fù)責(zé)體系管理專業(yè)性強(qiáng)的同事，請他們（或國家注冊審核員）幫忙完成內(nèi)審

11

審核結(jié)果不能夠反饋真實(shí)的運(yùn)行績效

掩蓋潛在的不合格，喪失改善的機(jī)會

內(nèi)部審核員審核自己的工作

12

內(nèi)審不符合項(xiàng)整改沒有有效進(jìn)行

管理體系不能得到持續(xù)提升

沒有制定明確的改善計(jì)劃

13

M5 管理評審

總務(wù)部

沒有對管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評審

不能對體系進(jìn)行持續(xù)改善

沒有對管理評審進(jìn)行策劃

管理評審前一定要制定管理評審計(jì)劃并核對標(biāo)準(zhǔn)，確保評審項(xiàng)目無遺漏

14

沒有留下體系運(yùn)行的記錄，造成評價(jià)失據(jù)

通過制定明確的部門職責(zé)和崗位職責(zé)，確保執(zhí)行和監(jiān)督

15

管理評審輸出要求執(zhí)行措施沒有得到有效執(zhí)行

影響體系運(yùn)行的有效性

沒有制定明確的改善計(jì)劃

管理評審后，對評審輸出要求制定明確的改善計(jì)劃

16

M6 目標(biāo)管理

總務(wù)部

目標(biāo)未分解不充分

未能確保各責(zé)任人對目標(biāo)清晰的理解

對目標(biāo)管理的理解欠缺

確定公司級目標(biāo)后再層層分解到各責(zé)任部門或?qū)蛹�，建立公司目�?biāo)管理系統(tǒng)圖

17

未達(dá)標(biāo)目標(biāo)未檢討、分析及改進(jìn)

目標(biāo)對管理的促進(jìn)作用減弱

目標(biāo)管理人員管控未到位

每季度目標(biāo)檢討時(shí)對于未達(dá)標(biāo)目標(biāo)制定分析改善計(jì)劃，由總務(wù)部跟進(jìn)

18

M7 持續(xù)改進(jìn)管理

總務(wù)部

對識別出需要改進(jìn)的不合格項(xiàng)沒有進(jìn)行有效整改

影響管理體系的持續(xù)改進(jìn)

缺乏原因分析的方法

對來料檢驗(yàn)、過程及成品檢驗(yàn)、顧客投訴和顧客滿意度調(diào)查產(chǎn)生不合格的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析出來的焦點(diǎn)問題采用《糾正實(shí)施行動要求書》來跟進(jìn)關(guān)閉

19

缺少采取針對性措施的技能

20

責(zé)任不清，意識不強(qiáng)

21

M8 顧客及相關(guān)方滿意度管理

營銷部

客戶不滿意

客戶流失

服務(wù)人員服務(wù)不到位

嚴(yán)格按《客戶服務(wù)控制程序》執(zhí)行，培訓(xùn)提升客服人員服務(wù)水平

22

C1 合同及訂單管理

財(cái)務(wù)部/營銷部

價(jià)格高不被客戶接受

損失訂單

銷售人員的不穩(wěn)定無法對產(chǎn)品價(jià)格準(zhǔn)確及變動情況把握市場行情

公司的戰(zhàn)略集中做好集團(tuán)銷售，只為集團(tuán)品牌產(chǎn)品代工，體團(tuán)有專業(yè)銷售團(tuán)隊(duì)，價(jià)格有公司總經(jīng)理和集團(tuán)銷售之間確定。

23

報(bào)價(jià)低，低于成本價(jià)

造成經(jīng)營虧損

銷售人員的不穩(wěn)定無法對產(chǎn)品價(jià)格準(zhǔn)確及變動情況把握市場行情

公司的戰(zhàn)略集中做好集團(tuán)銷售，只為集團(tuán)品牌產(chǎn)品代工，體團(tuán)有專業(yè)銷售團(tuán)隊(duì)，價(jià)格有公司總經(jīng)理和集團(tuán)銷售之間確定。

24

不了解產(chǎn)品成本構(gòu)成的詳細(xì)情況

制定產(chǎn)品成本構(gòu)成表，報(bào)價(jià)時(shí)參考

25

訂單未經(jīng)評審直接交付生產(chǎn)或服務(wù)

達(dá)不成質(zhì)量要求

質(zhì)量控制方法與質(zhì)量要求不對應(yīng)

按《計(jì)劃控制程序》進(jìn)行質(zhì)量要求評審

26

達(dá)不成利潤要求

沒有對合同或訂單報(bào)價(jià)與實(shí)際成本進(jìn)行比較分析，或迫于客戶壓力無原則壓價(jià)

原材料和銷售價(jià)由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行

27

達(dá)不成交期要求

沒有對客戶要求的交期與公司實(shí)際的生產(chǎn)或服務(wù)能力、及現(xiàn)有的生產(chǎn)或服務(wù)負(fù)荷情況進(jìn)行分析

按《計(jì)劃控制程序》進(jìn)行交期要求評審，同時(shí)建立目標(biāo)管控

28

C2 設(shè)計(jì)開發(fā)

工程部

研發(fā)進(jìn)度不符合交期要求

影響在客戶心中印象

計(jì)劃性不夠

嚴(yán)格按照《設(shè)計(jì)開發(fā)過程控制程序》文件執(zhí)行，新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)由總經(jīng)理批準(zhǔn)

29

貽誤市場先導(dǎo)地位

產(chǎn)品上市速度慢，客戶選擇技術(shù)水平更好的公司進(jìn)行商業(yè)合作

30

研發(fā)成果未完成符合既定的目標(biāo)；或符合既定目標(biāo)但無法商業(yè)化

不能順利投入市場

現(xiàn)有技術(shù)實(shí)力不足

31

C3 變更管理

工程部

變更后配套文件未作出相應(yīng)修改

變更要求無法在后續(xù)的管理過程得到執(zhí)行

沒有對應(yīng)作出修正的文件提出明確要求

嚴(yán)格按照《設(shè)計(jì)開發(fā)過程控制程序》文件執(zhí)行

32

變更后要求無法執(zhí)行

工作或問題責(zé)任無法落實(shí)

沒有對變更后的要求進(jìn)行驗(yàn)證

33

C4 生產(chǎn)計(jì)劃

生產(chǎn)部

存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)過長

超期庫存增加

計(jì)劃制訂不合理

《計(jì)劃控制程序》
《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程控制程序》

34

不能按時(shí)完成訂單

影響產(chǎn)品交付

35

C5 產(chǎn)品制造

生產(chǎn)部

一檢合格率偏低

不能按期交貨

現(xiàn)場管理不規(guī)范

加強(qiáng)現(xiàn)場5S核查力度

36

損耗高

成本增加

37

C6 產(chǎn)品交付

財(cái)務(wù)部

未能按期交付產(chǎn)品

客戶流失

未能按期生產(chǎn)

通過產(chǎn)品制造過程進(jìn)行管控

38

39

C7 顧客反饋及服務(wù)管理

財(cái)務(wù)部/營銷部

客戶投訴

退貨

產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)未達(dá)要求

嚴(yán)格按照《客戶服務(wù)程序》執(zhí)行，并納入目標(biāo)考核

40

退款

服務(wù)讓客戶失去對本司的信心

41

S1 文件及記錄控制

總務(wù)部

應(yīng)受控的文件信息，失控

管理某一個(gè)環(huán)節(jié)不符合要求，造成工作銜接不暢

程序文件或作業(yè)指引失控

按《文件記錄表格的控制程序》嚴(yán)格控制文件

42

產(chǎn)品報(bào)廢、重工，產(chǎn)生財(cái)務(wù)上的損失

作業(yè)指引失控

按過程思路指導(dǎo)編寫文件

43

正常受控的文件信息缺乏適宜性、充分性

有的工作無據(jù)可依

沒有建立相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)

為所有識別的過程建立工作標(biāo)準(zhǔn)

44

有的文件信息沒有工作支持（空洞）

編寫文件時(shí)脫離實(shí)際

按《文件記錄表格的控制程序》

45

記錄缺失

需要證實(shí)的工作缺少證據(jù)

不按要求做好記錄或記錄保管失檔

按《文件記錄表格的控制程序》、相關(guān)作業(yè)指引、標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格執(zhí)行記錄

46

需要追溯的工作不能正常進(jìn)行

不按要求做好記錄或記錄保管失檔

47

質(zhì)量數(shù)據(jù)分析不能正常進(jìn)行

不按要求做好記錄或記錄保管失檔

48

S2 知識管理

總務(wù)部

知識點(diǎn)范圍介定不全

知識無法沉淀和引用

因經(jīng)驗(yàn)不足出現(xiàn)的質(zhì)量問題反復(fù)發(fā)生

《文件記錄表格的控制程序》

49

人員流動導(dǎo)致知識流失

50

S3 培訓(xùn)與意識管理

總務(wù)部

培訓(xùn)未達(dá)到原策劃要求

員工不能按崗位要求操作

培訓(xùn)教材質(zhì)量不高

《人力資源管理程序》

51

培訓(xùn)老師講課水平不佳

52

員工接受培訓(xùn)意愿不強(qiáng)

53

S4 采購及供應(yīng)商管理

財(cái)務(wù)部

供應(yīng)商不能保證交期

造成成品或服務(wù)的延期

沒有按程序要求篩選或考核供應(yīng)商

《采購控制程序》，原材料和銷售價(jià)由總經(jīng)理批準(zhǔn)方可執(zhí)行

54

S5 來料檢驗(yàn)

工程部

來料不合格未檢出

后續(xù)無法生產(chǎn)

未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)

《品質(zhì)計(jì)劃控制程序》

55

S6 過程及成品檢驗(yàn)

工程部

不合格產(chǎn)品流到下工序

后續(xù)無法生產(chǎn)

未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)

56

客戶投訴

57

S7 不合格品管理

工程部

不合格品流出

影響產(chǎn)品的使用效果

不合格品標(biāo)識不清

《不合格品控制程序》

58

質(zhì)量成本增加

誤測

《品質(zhì)計(jì)劃控制程序》

59

S8 倉庫管理

財(cái)務(wù)部

帳實(shí)不符

影響生產(chǎn)

系統(tǒng)帳目未及時(shí)維護(hù)

《貨物存儲管理規(guī)定》

60

成品出錯(cuò)貨

客戶流失

未按裝箱單配貨

61

S9 顧客財(cái)產(chǎn)管理

財(cái)務(wù)部

帳實(shí)不符

客戶不滿意

未嚴(yán)格按制度執(zhí)行

《貨物存儲管理規(guī)定》

62

S10 標(biāo)識與可追溯性管理

財(cái)務(wù)部/生產(chǎn)部/工程部

標(biāo)識錯(cuò)不可追溯

無法追溯檢討

標(biāo)識未按規(guī)范執(zhí)行

《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程控制程序》
《貨物存儲管理規(guī)定》
《品質(zhì)計(jì)劃控制程序》

63

S11 設(shè)備管理

工程部

發(fā)生安全事故

影響生產(chǎn)

未按期保養(yǎng)

《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》

64

頻率發(fā)生故障

65

S12計(jì)量器具管理

工程部

檢測設(shè)備超期未校

檢測結(jié)果不準(zhǔn)確

管理不善造成遺漏校驗(yàn)

《計(jì)量器具管理規(guī)定》

66

S13 信息交流

總務(wù)部

信息傳遞不正確

影響信息要求的符合性

信息傳遞通道不明確

梳理信息源及傳遞要求，更新《信息交流程序》

67

信息傳遞不及時(shí)

68

S14 污染物排放（廢氣、噪聲）管理

總務(wù)部

超標(biāo)排放

違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任

日常管理未到位

《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》

69

S15 危廢管理

總務(wù)部

危廢當(dāng)作一般垃圾處理

違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任

日常管理未到位

《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》

70

S16 化學(xué)品管理

總務(wù)部

泄漏

違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任

日常管理未到位

《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》
《環(huán)境監(jiān)測與測量程序》

71

火災(zāi)

72

S17 環(huán)境監(jiān)測

總務(wù)部

未按期監(jiān)測

污染物排放超標(biāo)

日常管理未到位

73

S18 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

總務(wù)部

化學(xué)品泄漏

違反法律法規(guī)要求，被追究法律責(zé)任

日常管理未到位

《環(huán)境管理運(yùn)行控制程序》
《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》

74

火災(zāi)