手機(jī)版
談及EHS管理體系內(nèi)部審核（簡(jiǎn)稱EHS內(nèi)審），或許在集團(tuán)類企業(yè)工作的EHS同仁并不陌生。
EHS內(nèi)審的要求來(lái)源于EHS雙管理體系（ISO45001及ISO14001）中要素9績(jī)效評(píng)價(jià)的9.2內(nèi)部審核部分，旨在判定管理體系的運(yùn)行是否符合工廠對(duì)管理工作的預(yù)定安排和標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否得到恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持。
一、從內(nèi)審溝通、接待，看EHS地位變化
在最初出差時(shí)，最大的感受是“不受待見(jiàn)”，這與那個(gè)年代，整個(gè)集團(tuán)注重效益和擴(kuò)張有著密切的關(guān)系。比如，當(dāng)我們想與廠長(zhǎng)、車間負(fù)責(zé)人面對(duì)面地溝通，他們往往會(huì)說(shuō)自己沒(méi)有時(shí)間；晚上就餐時(shí)，如果廠長(zhǎng)愿意陪你，那已是莫大的榮幸。但隨著時(shí)光流逝，現(xiàn)在基本上所有廠長(zhǎng)都會(huì)邀請(qǐng)我們一道就餐（即便你說(shuō)了不用，想早點(diǎn)回酒店休息），“不好意思，我沒(méi)有時(shí)間與你面對(duì)面溝通”之類的回復(fù)也逐漸消失。如你所見(jiàn)，EHS的地位得到了提升。
究其原因，可能還是受到以下三點(diǎn)的影響：
首先是那些年國(guó)內(nèi)重特大安全事故以及環(huán)境污染、處罰事件屢屢發(fā)生，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)始重視EHS工作，并將其納入可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；
其次是集團(tuán)內(nèi)部在廠長(zhǎng)的KPI中增加了EHS指標(biāo)，并設(shè)置的“一票否決”項(xiàng)；
最后是長(zhǎng)期的EHS內(nèi)審得到了工廠管理層的認(rèn)可，許多工廠都實(shí)現(xiàn)了“0事故”并成為當(dāng)?shù)谽HS標(biāo)桿。
內(nèi)部審核計(jì)劃：
1.審核員應(yīng)取得ISO14001&ISO45001體系內(nèi)審員證書(shū)或者由取得該證書(shū)的EHS人員培訓(xùn)并通過(guò)考核。
2.審核前，EHS部門制定審核計(jì)劃，審核計(jì)劃對(duì)審核的時(shí)間、內(nèi)容、部門、人員等作出安排，并明確審核目的、范圍和依據(jù)
二、從面對(duì)面交流看工廠整體EHS水平提升
EHS的內(nèi)審與EHS的檢查有著本質(zhì)的差別。內(nèi)審注重對(duì)自身的EHS管理體系進(jìn)行審核，確認(rèn)工廠當(dāng)前EHS現(xiàn)狀是否符合體系要求；檢查更多是注重排查隱患，確認(rèn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效控制。
與此同時(shí)，內(nèi)審相比檢查而言，更注重通過(guò)溝通、交流去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的根源所在。所以，在工廠內(nèi)審期間，會(huì)用較多的時(shí)間與管理層、一線員工進(jìn)行交流。比如在現(xiàn)場(chǎng)與車間負(fù)責(zé)人交流有關(guān)危險(xiǎn)化學(xué)品臨時(shí)儲(chǔ)存要求、停開(kāi)車管理要求等等，以確認(rèn)其是否掌握該崗位在體系中所要求具備的能力；詢問(wèn)一線員工其車間、班組日常開(kāi)展的有關(guān)EHS的工作，以及其獲取到的相關(guān)知識(shí)與技能。
這些年，愈發(fā)感覺(jué)大部分車間主任對(duì)集團(tuán)EHS的程序文件、管理標(biāo)準(zhǔn)以及推行的工具掌握得很好，甚至有不少在化工類工廠工作的車間主任，具備有非常高的EHS素養(yǎng)。當(dāng)然了，面對(duì)面交流只是一方面，更重要的是要核實(shí)是否“知行合一”。基于交流的情況，綜合實(shí)際執(zhí)行情況，才能夠客觀評(píng)估整個(gè)工廠的EHS水平是否有所提升。
審核活動(dòng)包括：
1.由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召開(kāi)首次會(huì)議，安排審核事項(xiàng)、實(shí)施審核。
2.各審核員要按預(yù)定的審核計(jì)劃實(shí)施審核，延長(zhǎng)或變更審核時(shí)間均須預(yù)先通知受審核的部門內(nèi)審組長(zhǎng)
3.審核員參考《EHS內(nèi)審檢查表》的內(nèi)容進(jìn)行審核， 應(yīng)通過(guò)交談、詢問(wèn)、查閱文件、記錄、察、看現(xiàn)場(chǎng)等方法收集證據(jù)。
4.審核的重點(diǎn)在于找出EHS管理體系的符合性和有效性的客觀證據(jù)，并記錄在各次審核的審核記錄表中。對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)作客觀詳細(xì)的記錄，不應(yīng)在記錄中加入個(gè)人的偏見(jiàn)。
5.執(zhí)行內(nèi)部審核活動(dòng)后，審核員根據(jù)需要開(kāi)立EHS內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告。
6.內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織內(nèi)審員、被審部門代表，管理層召開(kāi)末次會(huì)議，對(duì)本次內(nèi)審的結(jié)果進(jìn)行匯總并向參會(huì)人員作總結(jié)匯報(bào)。審核的結(jié)果告知審核范圍其他有關(guān)的相關(guān)方
三、每一次內(nèi)審就是一次學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)
每個(gè)工廠、每個(gè)管理者以及每位員工身上都可能有一些閃光點(diǎn)。永遠(yuǎn)不要低估別人的實(shí)力，要珍惜每一次內(nèi)審的機(jī)會(huì)，在完成內(nèi)審工作的同時(shí)，要虛心學(xué)習(xí)每個(gè)工廠好的做法。我今天能夠以內(nèi)審者的身份去審計(jì)，只不過(guò)因?yàn)槲以谶@個(gè)職位上，而許多工廠的EHS工作者，他們也具備這個(gè)能力，只不過(guò)缺少機(jī)會(huì)與平臺(tái)。確實(shí)，相比其他在工廠里的EHS同事，集團(tuán)總部的優(yōu)勢(shì)在于有很多機(jī)會(huì)“開(kāi)拓眼界”，劣勢(shì)是理論與實(shí)踐存在差異，因?yàn)橛行┦虏挥H自去做，你是無(wú)法感受到它在執(zhí)行上的困難。所以，尋找每個(gè)工廠的Best Practices，然后詢問(wèn)自己是否可以優(yōu)化再推廣至全集團(tuán)。
審核發(fā)現(xiàn)項(xiàng)的整改
1.被審核部門收到不符合報(bào)告后一周內(nèi)，必須找出不符合事項(xiàng)發(fā)生的原因，并提出糾正/預(yù)防措施，包括預(yù)定完成日期和責(zé)任人，填寫《EHS內(nèi)審不符合項(xiàng)回復(fù)報(bào)告》
2.糾正/預(yù)防措施應(yīng)經(jīng)被審核部門經(jīng)理審核確認(rèn)。
3.若糾正/預(yù)防措施無(wú)法符合要求時(shí)，審核員可以予以退回，被審核部門收到審核員退回的不符合事項(xiàng)報(bào)告后應(yīng)重新擬定糾正/預(yù)防措施；若未被退回，被審核部門則可依擬定內(nèi)容展開(kāi)糾正/預(yù)防措施。
4.原審核員依據(jù)糾正/預(yù)防措施及預(yù)定完成日期，執(zhí)行效果確認(rèn)與驗(yàn)證，若原審核員因故無(wú)法執(zhí)行作業(yè)，則由EHS代為執(zhí)行，若未達(dá)預(yù)定成效或未依預(yù)定完成日期完成者，審核員應(yīng)要求被審核部門繼續(xù)改善并重新提出完成日期。
5.審核結(jié)束后，EHS必須分析審核發(fā)現(xiàn)，所有內(nèi)部審核的審核發(fā)現(xiàn)均要加入追蹤系統(tǒng)進(jìn)行追蹤，直至改善完成。
四、內(nèi)審總結(jié)被懟，那可能因?yàn)楹雎粤藴贤?/div>
通常內(nèi)審是分為制定審計(jì)計(jì)劃、召開(kāi)啟動(dòng)會(huì)、具體實(shí)施、召開(kāi)總結(jié)會(huì)、跟蹤整改五個(gè)步驟進(jìn)行，最終是要形成內(nèi)審報(bào)告的，在報(bào)告中會(huì)對(duì)當(dāng)前工廠整體的EHS水平進(jìn)行量化評(píng)分，存在的不符合項(xiàng)問(wèn)題，它又分為了Major項(xiàng)（嚴(yán)重），Minor項(xiàng)（一般），該報(bào)告會(huì)在總結(jié)會(huì)上向與會(huì)者匯報(bào)。四年前的夏天，因?yàn)樾『⑸眢w不好，我無(wú)法參與計(jì)劃好的內(nèi)審，便安排一位同事前往對(duì)口管理的工廠內(nèi)審。后來(lái)，他回來(lái)之后對(duì)我說(shuō)，他在總結(jié)會(huì)時(shí)被車間主任懟了。詢問(wèn)得知車間主任認(rèn)為同事所提的“車間內(nèi)不能堆放較多的原料（易燃）”的Major項(xiàng)問(wèn)題很難整改，不具有操作性，車間主任理由是“生產(chǎn)該品種時(shí)，幾類原料的消耗量都大，而且這些原料是用在不同的反應(yīng)階段的，如果不能堆放在車間內(nèi)的話，就需要安排1個(gè)人專門在車間與庫(kù)房間往返運(yùn)輸原料”。當(dāng)我年輕的同事說(shuō)出這個(gè)問(wèn)題的時(shí)候，我就知道他100%沒(méi)有與車間主任在現(xiàn)場(chǎng)就該問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)討論，要不然車間主任也不會(huì)在總結(jié)會(huì)當(dāng)著數(shù)十人的面直接開(kāi)懟。事實(shí)上，他確實(shí)如此，僅僅是記錄下了這個(gè)問(wèn)題，并寫在了報(bào)告之中，沒(méi)有去了解背后深層次的原因。
“生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的問(wèn)題，最好是現(xiàn)場(chǎng)解決”這是我入職公司時(shí)，部門的創(chuàng)始人告誡我的話，我一直銘記在心。所以在內(nèi)審期間，對(duì)于作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)審，我都會(huì)邀請(qǐng)屬地的管理者參與：
首先采用引導(dǎo)、探討的方式，制定一些不符合項(xiàng)的完善措施，甚至是探討一些閃光點(diǎn)在后續(xù)集團(tuán)推廣時(shí)的改進(jìn)思路。只有這樣才能真正地做到具有可執(zhí)行性，否則就是“閉門造車”。
其次，采用這種方式是能夠增進(jìn)雙方彼此認(rèn)識(shí)的程度、能夠了解到規(guī)定無(wú)法執(zhí)行的根本原因、能夠讓所制定的措施有效落地，更能夠讓別人感受到你的尊重。
EHS內(nèi)審管理制度
EHS內(nèi)審管理制度范文，僅供參考。實(shí)際制度應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體情況進(jìn)行調(diào)整和完善：
一、總則
目的：為了加強(qiáng)企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理，確保生產(chǎn)過(guò)程中環(huán)境、健康和安全的合規(guī)性和連續(xù)性，提高企業(yè)內(nèi)審效率和質(zhì)量，制定本EHS內(nèi)審管理制度。
適用范圍：本制度適用于所有本企業(yè)的EHS內(nèi)審活動(dòng)。
內(nèi)審定義：EHS內(nèi)審是指依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理體系的設(shè)計(jì)、實(shí)施和運(yùn)行情況進(jìn)行定期的、有組織的、全面的評(píng)估和審查的過(guò)程。
二、內(nèi)審要求
內(nèi)審目標(biāo)：EHS內(nèi)審的目標(biāo)是評(píng)估和審查企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理體系的合規(guī)性和連續(xù)性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，并提供改進(jìn)建議和預(yù)防措施。
內(nèi)審程序：EHS內(nèi)審按照計(jì)劃、準(zhǔn)備、執(zhí)行、報(bào)告和追蹤五個(gè)步驟進(jìn)行。
1. 計(jì)劃階段：確定內(nèi)審的目的、范圍、時(shí)間表和參與人員，并編制內(nèi)審計(jì)劃。
2. 準(zhǔn)備階段：收集和整理內(nèi)審所需的文檔和信息，并進(jìn)行初步審查。
3. 執(zhí)行階段：根據(jù)內(nèi)審計(jì)劃，對(duì)企業(yè)的環(huán)境、健康和安全管理體系進(jìn)行實(shí)地檢查和評(píng)估，并記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和意見(jiàn)。
4. 報(bào)告階段：編寫內(nèi)審報(bào)告，包括問(wèn)題和建議，并提交給企業(yè)管理層。
5. 追蹤階段：追蹤和評(píng)估企業(yè)對(duì)內(nèi)審報(bào)告中問(wèn)題的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況，并提供支持和協(xié)助。
內(nèi)審要求：EHS內(nèi)審應(yīng)具備以下要求：
1. 內(nèi)審應(yīng)由經(jīng)過(guò)專門培訓(xùn)的內(nèi)審員進(jìn)行。
2. 內(nèi)審員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展內(nèi)審工作，不受任何干擾和影響。
3. 內(nèi)審員應(yīng)對(duì)企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理體系的相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有深入的了解，并具備豐富的內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)。
4. 內(nèi)審員應(yīng)密切關(guān)注內(nèi)審對(duì)象的變化和相關(guān)法律法規(guī)的更新，并及時(shí)調(diào)整內(nèi)審的重點(diǎn)和內(nèi)容。
5. 內(nèi)審員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄和整理內(nèi)審結(jié)果，并向企業(yè)管理層提供內(nèi)審報(bào)告。
內(nèi)審記錄：EHS內(nèi)審應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地記錄和整理內(nèi)審結(jié)果，并建立內(nèi)審記錄檔案。
1. 內(nèi)審記錄應(yīng)包括內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審報(bào)告、內(nèi)審記錄、改進(jìn)措施和追蹤結(jié)果等。
2. 內(nèi)審記錄應(yīng)按照相關(guān)要求進(jìn)行保管和歸檔，確保機(jī)密性和完整性。
內(nèi)審跟蹤：企業(yè)應(yīng)及時(shí)跟蹤和評(píng)估對(duì)內(nèi)審報(bào)告中問(wèn)題的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況。
1. 內(nèi)審跟蹤應(yīng)由企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理部門負(fù)責(zé)，并定期向企業(yè)管理層匯報(bào)。
2. 內(nèi)審跟蹤應(yīng)包括對(duì)改進(jìn)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行驗(yàn)證，并提供支持和協(xié)助。
3. 內(nèi)審跟蹤結(jié)果應(yīng)及時(shí)更新內(nèi)審記錄，并向內(nèi)審員和企業(yè)管理層進(jìn)行反饋。
內(nèi)審改進(jìn)：企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)審結(jié)果，定期評(píng)估和改進(jìn)企業(yè)的環(huán)境、健康和安全管理體系。
1. 內(nèi)審改進(jìn)應(yīng)由企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理部門負(fù)責(zé)，并與內(nèi)審跟蹤緊密配合。
2. 內(nèi)審改進(jìn)應(yīng)制定合理的改進(jìn)目標(biāo)、措施和時(shí)間表，并確保改進(jìn)的有效性和持續(xù)性。
三、內(nèi)審責(zé)任
內(nèi)審責(zé)任：EHS內(nèi)審工作由企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理部門負(fù)責(zé)組織和管理。
1. 企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理部門應(yīng)制定內(nèi)審計(jì)劃并組織內(nèi)審的執(zhí)行。
2. 企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理部門應(yīng)培養(yǎng)和管理內(nèi)審員，并提供必要的技術(shù)支持和培訓(xùn)。
3. 企業(yè)管理層應(yīng)積極支持和配合內(nèi)審工作，并提供必要的資源和條件。
四、外審合作
外審合作：企業(yè)可根據(jù)需要，與外部專家和機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行EHS外審。
1. 外審合作應(yīng)經(jīng)過(guò)企業(yè)環(huán)境、健康和安全管理部門的審批，并建立相應(yīng)的合作機(jī)制和協(xié)議。
2. 外部專家和機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行外審工作。
五、附則
保密要求：EHS內(nèi)審工作應(yīng)遵守企業(yè)的保密要求，并確保內(nèi)審結(jié)果的機(jī)密性和完整性。
監(jiān)督檢查：企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行EHS內(nèi)審的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)審的有效性和合規(guī)性。
制度更新：本制度應(yīng)與相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，并根據(jù)企業(yè)的具體情況進(jìn)行定期更新。
實(shí)施日期：本制度自頒布之日起執(zhí)行。
編輯：foodqm
分享:
食品伙伴網(wǎng)質(zhì)量服務(wù)部為您提供專業(yè)的SC咨詢指導(dǎo)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案、供應(yīng)商審核、FDA注冊(cè)咨詢、ISO9001、ISO22000、HACCP、有機(jī)食品認(rèn)證等服務(wù)。
聯(lián)系電話：0531-82360063
電話/微信：15269187106
HACCP聯(lián)盟
食品質(zhì)量管理
