建立此質(zhì)量管理體系是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織有效實(shí)施良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范的基本保證。本章節(jié)主要講解如何建立一套完整的質(zhì)量管理體系。適用于CHINAGAP認(rèn)證申請選項(xiàng)2的組織。
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4.1管理和組織結(jié)構(gòu) 4.1.1合法 應(yīng)有文件證明申請的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營組織是一個合法的實(shí)體 |
此條款首先強(qiáng)調(diào)了申請認(rèn)證的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織生產(chǎn)、加工、經(jīng)營的合法性。主要從土地使用的合法性及加工經(jīng)營的合法性兩方面加以考慮。對于種植的基地應(yīng)出示有關(guān)土地使用的相關(guān)證明。而對于加工區(qū)域既要有房屋租賃或財產(chǎn)證明又要有加工或經(jīng)營的許可證，如：營業(yè)執(zhí)照等。
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4.1.2組織結(jié)構(gòu) 描述農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的組織結(jié)構(gòu)并形成文件，并清楚規(guī)定了農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的關(guān)系。 |
要描述清楚農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的法律依存關(guān)系，這是內(nèi)部管理和編寫文件的基礎(chǔ)，同時也是內(nèi)部檢查和外部檢查方案設(shè)計(jì)的依據(jù)。
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4.1.3合同 每個農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織之間都應(yīng)簽署書面的合同，合同應(yīng)包含下列要素： 4.1.3.1農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱 4.1.3.2聯(lián)系地址 4.1.3.3農(nóng)場具體位置 4.1.3.4遵守良好農(nóng)業(yè)規(guī)范規(guī)定要求的承諾 4.1.3.5同意遵守組織的文件化程序、方針、規(guī)定和技術(shù)性要求 4.1.3.6罰則 |
農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者必須與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織簽署書面合同，以確定其合法的合作關(guān)系及明確的責(zé)任和利益關(guān)系。合同的內(nèi)容至少包括4.1.3.1-4.1.3.6要素，并且農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者必須有“遵守良好農(nóng)業(yè)規(guī)范規(guī)定要求”的承諾，以確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的所有CHINAGAP產(chǎn)品完全按照CHINAGAP的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)。
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4.1.4農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者注冊 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織體系內(nèi)所有的農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者、所有適用模塊的場所應(yīng)注冊。注冊的內(nèi)容應(yīng)包括下列信息： 4.1.4.1農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者及模塊場所的名稱 4.1.4.2聯(lián)系地址 4.1.4.3各農(nóng)場及其場所具體位置 4.1.4.4認(rèn)證的產(chǎn)品(種源／亞種)及其生長／生產(chǎn)的場所 4.1.4.5每一種認(rèn)證的產(chǎn)品的生產(chǎn)面積／畜禽數(shù) 4.1.4.6內(nèi)部審核日期 4.1.4.7良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運(yùn)行的現(xiàn)行狀態(tài) |
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織簽定合同后，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織內(nèi)進(jìn)行注冊，且在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織統(tǒng)一管理下進(jìn)行生產(chǎn)活動。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織申請認(rèn)證時，必須將所有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者向認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊，信息至少包括：4.1.4.1-4.1.4.7要素。
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4．2組織和管理 4.2.1結(jié)構(gòu) 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)有自己的管理結(jié)構(gòu)和充分適宜的培訓(xùn)資源從而使注冊的農(nóng)場能有效確保滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以書面文件予以規(guī)定，且應(yīng)包含以下內(nèi)容： 4.2.1.1管理者代表 4.2.1.2內(nèi)部檢查人員／部門 4.2.1.3農(nóng)業(yè)技術(shù)人員／部門 4.2.1.4質(zhì)量管理體系的管理人員／部門 4.2.2職費(fèi)和義務(wù) 所有涉及質(zhì)量管理體系人員的職責(zé)和義務(wù)應(yīng)加以規(guī)定并形成文件，并且應(yīng)指定一名經(jīng)驗(yàn)豐富，資歷深厚的人員全面負(fù)責(zé)該體系。 |
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織要有適宜的管理框架，以達(dá)到管理的有效性，確保滿足趙好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求a管理結(jié)構(gòu)至少包括以下人員或部門：管理者代表，內(nèi)部檢查人員／部門，農(nóng)業(yè)技術(shù)人員／部門，質(zhì)量管理體系的管理人員／部門。各部門的職責(zé)和義務(wù)必須清晰明確。且形成文件。
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4.3人員的能力和培訓(xùn) 4.3.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)確保對相關(guān)負(fù)責(zé)的人員能得到充分培訓(xùn)且滿足規(guī)定的能力要求。 4.3.2主要人員的能力、培訓(xùn)、資歷應(yīng)在文件中加以規(guī)定，且應(yīng)滿足在本規(guī)則中規(guī)定的能力要求。 4.3.3主要人員資歷及培訓(xùn)的記錄應(yīng)作為證明材料予以保存。 4.3.4一個部門若有多名內(nèi)部檢查員，這些內(nèi)部檢查員應(yīng)有一個培訓(xùn)和評價的過程。 4.3.5應(yīng)有相應(yīng)的程序確保主要人員及時了解良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的版本更新和依據(jù)法律法規(guī)的變更情況。 |
通過對各崗位的員工培訓(xùn)和其他方法提高員：亡的能力，以勝任各崗位的職責(zé)要求，增強(qiáng)員工的良好種植／養(yǎng)殖的意識，滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求。對所有與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的崗位人員的培訓(xùn)及所采取的其他措施的有效性進(jìn)行評價。
應(yīng)保存員工的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面盼記錄。
保證各崗位所有員工操作的一致性，若良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)圈家標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行中出現(xiàn)的換版、發(fā)布、法律依據(jù)變更情況，應(yīng)有程序和人員確保相關(guān)崗位的員：r及時了解。
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4.4質(zhì)量半冊 4.4.1與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)的操作和質(zhì)量管理體系應(yīng)形成文件，并包含在質(zhì)量手冊中。 4.4.2方針和程序應(yīng)充分表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求得到控制。 4.4.3注冊成員及其主要員工應(yīng)確保能扶得相關(guān)方針和程序。 4.4.4應(yīng)定期評審質(zhì)量手冊內(nèi)容，以確保持續(xù)符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、本規(guī)則和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的要求。 |
此條款要求申請CHINAGAP認(rèn)證的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)編制質(zhì)量管理手冊。手冊是企業(yè)內(nèi)部綱領(lǐng)性文件，是指導(dǎo)企業(yè)做好中國良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的內(nèi)部規(guī)定。
管理手冊是證實(shí)或描述文件化CHINAGAP管理體系的主要文件的一般形式，是闡明一個企業(yè)的良好農(nóng)業(yè)規(guī)范方針和目標(biāo)的文件。質(zhì)量手冊應(yīng)涉及企業(yè)全部生產(chǎn)活動。通常管理手冊至少應(yīng)包含或涉及良好農(nóng)業(yè)規(guī)范方針、目標(biāo)，管理組織機(jī)構(gòu)圖及良好農(nóng)業(yè)規(guī)范管理、實(shí)施、驗(yàn)證或檢查工作的人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)部檢查機(jī)制，追溯體系要求，記錄管理，客戶申訴、投訴的處理，關(guān)于手冊評審、修改和控制的規(guī)定。此管理手冊對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織全體員工來說是法律件文件，必須嚴(yán)格遵照執(zhí)行。
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4.5文件控制 4.5.1質(zhì)量管理體系文件 應(yīng)充分控制所有質(zhì)量管理體系程序文件，包括： 4.5.1.1質(zhì)量手冊 4.5.1.2程序文件 4.5.1.3作業(yè)指導(dǎo)書 4.5.1.4記錄表格 4.5.1.5外來文件，如良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)。 |
此條款主要規(guī)定了體系文件內(nèi)容。主要有五部分組成，即：質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表格、外來文件。注意記錄表格的理解，這里的記錄表格是指一整套的記錄系統(tǒng)，即從源頭輸入至末段輸出全過程完整、全面、清晰、準(zhǔn)確的記錄。
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織確保識別與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范和產(chǎn)品有關(guān)的全部外來文件，包括適用的CHINAGAP標(biāo)準(zhǔn)、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)、顧客提供的圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等，并對其進(jìn)行管理，控制外來文件的分發(fā)并使其處于受控狀態(tài)，對外來文件進(jìn)行跟蹤識別，以確保使用有關(guān)版本的適用的、有效的外來文件。
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4.5.2質(zhì)量管理體系文件控制要求 4.5.2.1建立文件控制程序，并形成文件。 4.5.2.2所有的文件在發(fā)布及分發(fā)前應(yīng)經(jīng)授權(quán)人的同意和審批。 4.5.2.3所有受控文件應(yīng)用分發(fā)號、發(fā)行日期／審批日期及編碼的形式予以識別和控制。 4.5.2.4文件的任何更改應(yīng)在分發(fā)前得到授權(quán)人的審批。如有可能，文件更改的原因及性質(zhì)應(yīng)被識別。 4.5.2.5確保各部門得到現(xiàn)行有效版本的受控文件。 4.5.2.6應(yīng)在文件控制程序中對文件的審查、新文件的發(fā)行和作廢文件的銷毀做出規(guī)定。 |
文件控制是指對文件的編制、評審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、再次批準(zhǔn)、標(biāo)識、回收和作廢等全過程活動的管理，目的是確保在文件的使用現(xiàn)場得到有關(guān)問的適用版本，防止使用作廢的文件。
編制文件控制程序應(yīng)對以下內(nèi)容做出規(guī)定：
1、發(fā)布前應(yīng)能得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性和充分性(即文件所闡述的要點(diǎn)沒有漏項(xiàng))。
2、文件在實(shí)施中可能會有因組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、工作流程、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生表化而變化。
這時有必要對原文件的適用性進(jìn)行評審；組織也可根據(jù)需要對文件進(jìn)行定期評審以確定文件是否需要更新。文件若發(fā)生修改則需要再次批準(zhǔn)。
3、組織應(yīng)確保在使用場所能得到有關(guān)文件的適用版本。一般來說，文件的新版本出現(xiàn)后，舊的版本就作廢。
4、文件應(yīng)易于識別．清晰可辨，可采用對文件進(jìn)行編號的方式，實(shí)現(xiàn)對文件的快速查找，文件的字跡應(yīng)清晰。
5、文件應(yīng)對外來文件的識別進(jìn)行要求(見上條款理解)。
6、組織應(yīng)防止作廢文件的非預(yù)期使用。如有可能，應(yīng)考慮將這些作廢文件從所有發(fā)放和使用場所及時收回。若由于法律或其他原因而保留作廢文件時，應(yīng)對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。
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4.6記錄 4.6.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)保持記錄以證實(shí)對質(zhì)量管理體系的有效控制并滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的要求。 4.6.2質(zhì)量管理體系的記錄應(yīng)至少保持2年。 4.6.3記錄應(yīng)真實(shí)、清晰，存放在適當(dāng)?shù)膱鏊乙子跈z索。 4.6.4記錄在檢查期間應(yīng)保持有效且具有可追溯性。 |
記錄是一種特殊的文件，其特殊性表現(xiàn)在記錄起到提供所完成活動的證據(jù)的作用，不允許進(jìn)行更改或更新。
記錄具有追溯、證實(shí)和依據(jù)記錄采取糾正和預(yù)防措施的作用。只要具有證明產(chǎn)品生產(chǎn)過程與要求的符合性及證明體系是否有效運(yùn)行作用的記錄，都屬于本條款控制的范疇。
注意CHINAGAP質(zhì)量管理體系的記錄應(yīng)至少保持2年。
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4.7抱怨的處理 4.7.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立和保持有效處理客戶抱怨的程序。 4.7.2應(yīng)建立并保持形成文件的程序，對抱怨的接受、登記、確認(rèn)、調(diào)查、跟蹤、反饋?zhàn)龀鲆?guī)定。 4.7.3應(yīng)在客戶要求時向其提供抱怨的處理程序。 4.7.4抱怨處理程序應(yīng)涵蓋對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的抱怨，并適用于對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)場的抱怨。 |
組織應(yīng)建立完善的客戶抱怨程序，該程序應(yīng)詳細(xì)規(guī)定抱怨的接受、登記、確認(rèn)、調(diào)查、跟蹤、反饋及處理的全過程，適用于對農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的抱怨。調(diào)查原因時應(yīng)一直追溯到具體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和模塊場所。
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4.8內(nèi)部審核／檢查 應(yīng)建立并保持內(nèi)部審核／檢查程序，以評價質(zhì)量管理體系的適宜性、符合性并按良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)對農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者實(shí)施檢查。 |
內(nèi)部審核應(yīng)是一個系統(tǒng)化文件化并客觀的獲取證據(jù)并進(jìn)行評價的驗(yàn)證過程。內(nèi)部審核工作應(yīng)有方案，要有固定的程序和方法，按固定的時間間隔，有計(jì)劃的實(shí)施。
內(nèi)部審核包括質(zhì)量管理體系的審核和農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的內(nèi)部檢查。
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4.8.1質(zhì)量管理體系審核 4.8.1.1每12個月至少進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系審核。 4.8.1.2內(nèi)部檢查員應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)，且獨(dú)立于被審核的部門、區(qū)域。 4.8.1.3內(nèi)部審核計(jì)劃、審核發(fā)現(xiàn)、糾正措施及其跟蹤驗(yàn)證記錄均應(yīng)保持且易于查找。 |
組織每年至少進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，該內(nèi)部審核是組織對質(zhì)量管理體系所有要素的全面自我審核，主要針對與良好農(nóng)業(yè)操作有關(guān)的所有部門，包括農(nóng)場和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者。
內(nèi)部檢查工作由內(nèi)部檢查員完成。內(nèi)部檢查應(yīng)確�？陀^公正。
內(nèi)部審核應(yīng)有完整的審核計(jì)劃，在審核過程中有審核發(fā)現(xiàn)，找出不符合項(xiàng)，確定糾正措施，并跟蹤驗(yàn)證，整個過程要有記錄，切易于查找。
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4.8.2農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者檢查 4.8.2.1每一個注冊的農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者每12個月應(yīng)至少進(jìn)行一次針對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范綜合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的檢查，該檢查包括申請等級內(nèi)(該等級及其以下)的全部控制點(diǎn)。 4.8.2.2應(yīng)對檢查報告和農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的狀況進(jìn)行驗(yàn)證。 4.8.2.3新成員在正式加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織前應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查。 4.8.2.4應(yīng)保持原始檢查報告和記錄，并確保在檢查需要時隨時提供。 4.8.2.5檢查報告將包含下列信息 4.8.2.5.1注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱 4.8.2.5.2受審核方(注冊成員)簽字 4.8.2.5.3日期 4.8.2.5.4檢查員 4.8.2.5.5認(rèn)證的產(chǎn)品 4.8.2.5.6針對控制點(diǎn)評價的結(jié)果 4.8.2.5.7不符合項(xiàng)描述 4.8.2.5.8良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運(yùn)行狀態(tài) |
注冊的農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部自我檢查，新成員在正式加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織前也應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查。內(nèi)部檢查的主要內(nèi)容是《良好農(nóng)業(yè)規(guī)范控制點(diǎn)和符合性規(guī)范》適用的模塊內(nèi)所有要素的檢查，檢查內(nèi)容和結(jié)果形成記錄，內(nèi)部檢查同樣有檢查發(fā)現(xiàn)，找出不符合項(xiàng)，確定糾正措施，跟蹤驗(yàn)證，并做出檢查報告的要求。
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4.8.3內(nèi)部檢查員要求 4.8.3.1內(nèi)部檢查員應(yīng)滿足規(guī)則附件2中對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織內(nèi)部檢查員的要求。 4.8.3.2內(nèi)部檢查員的獨(dú)立性意味著其能夠在內(nèi)部檢查過程中對被檢查方與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的符合性做出獨(dú)立評價，并獨(dú)立于自己從事的工作。 |
條款要求進(jìn)行CHINAGAP生產(chǎn)的組織必須配置內(nèi)部檢查員。內(nèi)部檢查員應(yīng)是經(jīng)過專門的培訓(xùn)，通過培訓(xùn)使其掌握以下內(nèi)容：CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、加工的技術(shù)要領(lǐng)，國家相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)要求，
CHINAGAP方面的各類標(biāo)準(zhǔn)，CHINAGAP檢查的方法、程序，CHINAGAP檢查技巧等。
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4.8.4不符合和糾正措施 4.8.4.1應(yīng)建立并保持處理不符合及糾正措施的程序，這些不符合來源于內(nèi)部檢查、外部審核／檢查、消費(fèi)者抱怨或質(zhì)量體系的缺陷。 4.8.4.2應(yīng)建立程序并形成文件，以識別和評價質(zhì)量體系及運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合。 4.8.4.3應(yīng)對不符合項(xiàng)的糾正措施進(jìn)行評價，并在規(guī)定的時間內(nèi)完成糾正措施。 4.8.4.4應(yīng)明確實(shí)施和完成糾正措施的職責(zé)。 |
組織應(yīng)對內(nèi)部審核／檢查發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行糾正，并采取適宜的糾正措施。(糾正措施是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施)。形成文件。采取的糾正措施是否適宜組織應(yīng)對其進(jìn)行評價，同時規(guī)定糾正措施完成的職責(zé)和時間，并要跟蹤驗(yàn)證。
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4.9產(chǎn)品的可追溯性和區(qū)分 4.9.1符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品及其銷售應(yīng)具有可追溯性，并用防止與非良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證的產(chǎn)品混淆的方式進(jìn)行處置。 4.9.2應(yīng)建立并保持程序文件對認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行有效識別并確保所有產(chǎn)品是可追溯的，包括對所有適用的模塊場所的符合／不符合；應(yīng)對認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)量進(jìn)行計(jì)算，以表明其符合性。 4.9.3對于果蔬類，必須建立可保證認(rèn)證產(chǎn)品經(jīng)過采摘、貯藏、運(yùn)輸及可追溯的程序。 4.9.4應(yīng)建立并保持有效程序以降低已認(rèn)證的產(chǎn)品與未認(rèn)證產(chǎn)品發(fā)生標(biāo)志誤用或產(chǎn)品混淆的風(fēng)險。 |
條款要求CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、加工要建立可追溯性體系。所謂可追溯性體系是一套完整的可溯源保障機(jī)制。即當(dāng)在CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、運(yùn)輸、加工、儲存、包裝、銷售等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題時，依照可追溯性體系的相關(guān)文件和記錄向上追溯，可找到問題的產(chǎn)生點(diǎn)的過程。
可追溯性體系是由一整套文件和記錄組成。為了確保追溯體系的有效性，應(yīng)記錄CHINAGAP全過程中的每個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如：種植／養(yǎng)殖記錄、植物保護(hù)記錄、采收記錄、運(yùn)輸記錄、加工產(chǎn)品記錄、
儲存記錄、出入庫記錄等。通過記錄可對產(chǎn)量進(jìn)行衡算。
在CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、運(yùn)輸、加工、儲存、包裝、銷售等環(huán)節(jié)應(yīng)保證CHINAGAP產(chǎn)品不與非CHINAGAP產(chǎn)品混淆，并應(yīng)形成程序文件。
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4.10罰則 4.10.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立并實(shí)施對其注冊成員進(jìn)行制裁的制度，該制度應(yīng)符合本規(guī)則的相應(yīng)要求。 4.10.2與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者／農(nóng)場簽訂的合同中應(yīng)規(guī)定制裁的程序，包括告誡、暫停、撤銷的規(guī)定條件。 4.10.3農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制，以便能夠立即將對注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者／農(nóng)場的暫�；虺蜂N告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。 4.10.4應(yīng)保持所有的制裁記錄，包括糾正措施和預(yù)防措施。 |
針對在銷售、貿(mào)易、或與顧客有關(guān)的其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不符合，組織應(yīng)對其成員采取制裁，該制度應(yīng)形成文件。制裁的程序，包括警告、暫停、撤消，制裁的程序應(yīng)明確規(guī)定對注冊的農(nóng)場／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者所采取的(暫�；虺废�)制裁措施要及時告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。
對于制裁同樣要采取糾正措施和預(yù)防措施。
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4.11認(rèn)證產(chǎn)品的召回 4.11.1應(yīng)建立、保持程序并形成文件，以有效管理對認(rèn)證產(chǎn)品的召回。 4.11.2該程序應(yīng)明確導(dǎo)致召回的事件類別、負(fù)責(zé)決定認(rèn)證產(chǎn)品召同的負(fù)責(zé)人、通知客戶和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的機(jī)制以及處理庫存的方法。 4.11.3程序應(yīng)具有可操作性。 4.11.4每年應(yīng)以恰當(dāng)?shù)姆绞綄Τ绦蜻M(jìn)行至少一次驗(yàn)證以確保其有效性。應(yīng)保持驗(yàn)證記錄。 |
對于交付后的產(chǎn)品可能會發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題，組織應(yīng)建立和保持并形成文件，以實(shí)施產(chǎn)品召同，并形成記錄。在形成文件程序時，應(yīng)從種植／養(yǎng)殖、加上、運(yùn)輸及交付后的可追溯性來考慮程序的詳細(xì)程度。
召回程序應(yīng)規(guī)定每年至少進(jìn)行一次驗(yàn)證，以確保程序的有效性。
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4.12認(rèn)證標(biāo)志的使用 4.12.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)證明認(rèn)證標(biāo)志的使用得到有效控制，且符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)則的要求。 4.12.2應(yīng)建立、保持程序并形成文件，對使用認(rèn)證標(biāo)志加以規(guī)定。程序文件應(yīng)包括良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、本規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。 4.12.3應(yīng)對認(rèn)證標(biāo)志的使用加以控制，并保存使剛該標(biāo)志的獲證產(chǎn)品、認(rèn)證證書持有人以及商號的記錄。 |
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4.13分包方 4.13.1應(yīng)建立并保持程序，以確保分包給第三方的活動滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)的要求。 4.13.2分包方的能力應(yīng)得到評估且能證明滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)要求；應(yīng)保持分包方能力證明的有關(guān)記錄。 4.13.3分包方應(yīng)遵守農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的質(zhì)量管理體系和相應(yīng)的程序，并在服務(wù)協(xié)議或合同中明示。 |
組織對分包方的選擇直接影響本組織最終產(chǎn)品的質(zhì)量，因此分包方的選擇過程必須予以控制。
組織對分包方的控制程度，取決于分包方所承擔(dān)本組織的具體活動。組織應(yīng)規(guī)定選擇、評價和重新評價分包方的準(zhǔn)則，該準(zhǔn)則應(yīng)形成文件，并有記錄。
在與分包方的協(xié)議中應(yīng)有“分包方遵守農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的質(zhì)量管理體系和相應(yīng)的程序”的承諾。