一、目的
識(shí)別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。
加強(qiáng)管理和個(gè)體防護(hù)等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
二、風(fēng)險(xiǎn)收集的范圍
1.常規(guī)和異�；顒�(dòng)；
2.事故及潛在的緊急情況；
3.所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動(dòng)；
4.原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；
5.作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品
6.人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
7.丟棄、廢棄、拆除與處置；
9.氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
三、風(fēng)險(xiǎn)收集內(nèi)容
1.原輔材料、設(shè)備
1.1購進(jìn)原材料時(shí)，向供應(yīng)商收集營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證復(fù)印件、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，確保產(chǎn)品質(zhì)量，對(duì)不合格供應(yīng)商家進(jìn)行登記，放入黑名單。
1.2采購的原材料進(jìn)行標(biāo)識(shí)登記，記錄不同原材料的特性和儲(chǔ)存方式等，建立食品原料進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，如實(shí)記錄食品原料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容。食品原料進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，保存期限不得少于二年。
1.3對(duì)原料、輔料可能有摻雜使假現(xiàn)象的風(fēng)險(xiǎn)信息的收集；原輔材料入庫、設(shè)備檢驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息，辦公室發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)信息收集頻次、收集部門、收集記錄定期上報(bào)。
1.4設(shè)備進(jìn)入本公司，生產(chǎn)車間按設(shè)備驗(yàn)收規(guī)定或合同規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，并建檔立帳同時(shí)保存生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施等安全控制記錄。
1.5建立生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和清晰消毒記錄：定期對(duì)必備生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和清洗消毒，并保存記錄，同時(shí)應(yīng)建立和保存停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄及復(fù)產(chǎn)時(shí)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施等安全控制記錄；制定預(yù)防性維修，及清洗消毒程序，按要求進(jìn)行設(shè)備的預(yù)防性維修機(jī)生產(chǎn)設(shè)備的CIP及外部消毒，并詳細(xì)記錄。
1.6設(shè)備故障、停電停水等特殊原因中斷生產(chǎn)時(shí)，所生產(chǎn)產(chǎn)品可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分析及處置辦法進(jìn)行收集，并向上級(jí)報(bào)告。
2.生產(chǎn)過程關(guān)鍵控制點(diǎn)
2.1對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書，應(yīng)通過試生產(chǎn)等方式予以驗(yàn)證，合格后，方能投入使用，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)、清洗消毒的頻次并做好記錄；在各工序的作業(yè)過程中，操作工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，并做好生產(chǎn)監(jiān)控記錄。
2.2產(chǎn)品投料記錄：建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號(hào)、使用數(shù)量等。
2.3建立和保存各種原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄。
2.4酒類生產(chǎn)過程與成品的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果進(jìn)行分析和記錄。
2.5對(duì)技術(shù)員進(jìn)行培訓(xùn)，建立和收集資格認(rèn)可記錄及相關(guān)培訓(xùn)、資格證明。
3.產(chǎn)品銷售過程
3.1應(yīng)建立銷售臺(tái)賬，對(duì)銷售每批產(chǎn)品建立和保存銷售臺(tái)賬。企業(yè)對(duì)產(chǎn)品的銷售出廠作詳細(xì)記錄，并保留記錄，以做到產(chǎn)品的可追溯。
3.2辦公室定期收集：顧客滿意度調(diào)查表 、客戶產(chǎn)品質(zhì)量投訴報(bào)告等，收集成文檔，記錄在案。
4.儲(chǔ)藏、運(yùn)輸
4.1原料驗(yàn)收后根據(jù)不同規(guī)格、不同品種、批號(hào)分批存放，掛牌標(biāo)識(shí)；要按時(shí)進(jìn)行庫存品清點(diǎn)；對(duì)常出現(xiàn)問題的產(chǎn)品進(jìn)行登記記錄；倉管員按規(guī)定管理產(chǎn)品進(jìn)出庫，及時(shí)做記錄。
4.2搬運(yùn)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)陌徇\(yùn)方法和工具，防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞，對(duì)會(huì)造成損害的運(yùn)輸方式進(jìn)行記錄，防止以后再出現(xiàn)這種情況；對(duì)原材料和成品進(jìn)行防護(hù)，建立成產(chǎn)品防護(hù)記錄。
四、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。
1.工作危害分析法：
從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。
該方法是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評(píng)價(jià)。
2.安全檢查表分析法：
安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì)分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。
再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。
安全檢查表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。
五、風(fēng)險(xiǎn)的定性
采用風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L×后果嚴(yán)重性S 的評(píng)價(jià)法，具體評(píng)價(jià)準(zhǔn)則規(guī)定為：
事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則
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等級(jí)
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標(biāo)準(zhǔn)
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5
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在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
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4
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危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
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3
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沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。
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2
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危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。
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1
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有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
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事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則
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等 級(jí)
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法律、法規(guī)及其他要求
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人員
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財(cái)產(chǎn)損失/萬元
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停工
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本公司形象
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5
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違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
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死亡
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>50
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部分裝置（>2套）或設(shè)備停工
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重大國際國內(nèi)影響
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4
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潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)
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喪失勞動(dòng)能力
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>25
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2套裝置停工、或設(shè)備停工
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行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響
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3
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不符合本公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等
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截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
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>10
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1套裝置停工或設(shè)備
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地區(qū)影響
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2
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不符合本公司的安全操作程序、規(guī)定
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輕微受傷、間歇不舒服
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<10
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受影響不大，幾乎不停工
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本公司及周邊范圍
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1
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完全符合
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無傷亡
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無損失
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沒有停工
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形象沒有受損
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風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R
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風(fēng)險(xiǎn)度
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等級(jí)
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應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施
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實(shí)施期限
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20-25
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巨大風(fēng)險(xiǎn)
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在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估
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立刻
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15-16
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重大風(fēng)險(xiǎn)
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采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估
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立即或近期整改
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9-12
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中等
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可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通
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2年內(nèi)治理
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4-8
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可接受
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可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
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有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理
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< 4
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輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)
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無需采用控制措施，但需保存記錄
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六、評(píng)價(jià)組織
1.本公司成立以行政部為中心負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
2.本公司的各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，崗位員工要積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
七、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
1. 有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；
2 .設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
3 .本公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
4 .本公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
八、 風(fēng)險(xiǎn)的處理情況
1. 本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度。
2.本公司將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)和有害因素，掌握落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。
九、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的時(shí)間
1. 在日常作業(yè)活動(dòng)中，技術(shù)人員事先進(jìn)行危險(xiǎn)危害分析。
2 .每年由具有相應(yīng)資質(zhì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)本公司所有設(shè)備設(shè)施、工藝生產(chǎn)過程進(jìn)行現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。
3 .每年由本公司同各相關(guān)部門對(duì)本公司所有設(shè)備設(shè)施、工藝生產(chǎn)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
4 .新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目按“三同時(shí)”要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。
十、風(fēng)險(xiǎn)處理中出現(xiàn)的情況
1.選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：
a.控制措施的可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性及本公司的經(jīng)營運(yùn)行情況；
b.可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。
2控制措施應(yīng)包括：
a.技術(shù)服務(wù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；
b.管理措施，規(guī)范安全管理；
c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；
d.人體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。
十一、 風(fēng)險(xiǎn)信息更新
1.不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的頻次一般每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，本公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
b.操作變化或工藝改變；
c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；
d.有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；
e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)
定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。
十二、其它要求
1.根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
2.評(píng)價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案和整改計(jì)劃。
3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。
4.按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。
5.相關(guān)/支持文件
填寫《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估信息記錄》包括日期、地點(diǎn)、記錄人、風(fēng)險(xiǎn)描述、評(píng)估、處理、后果及建議。
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