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1、目的
為進(jìn)一步規(guī)范河公司（以下簡稱公司）工程、物資、服務(wù)供應(yīng)商的管理，強化供應(yīng)商準(zhǔn)入、評價，完善供應(yīng)商評價體系，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)公司《招投標(biāo)管理辦法（試行）》《非招標(biāo)形式采購管理辦法（試行）》和其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。
2、適用范圍
本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實際控制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和服務(wù)采購業(yè)務(wù)供應(yīng)商的全過程閉環(huán)管理。
3、術(shù)語及定義
3.1 供應(yīng)商:指向公司提供商品或相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工方；
3.2 代理商:指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷售其部分產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商；
3.3 合格供應(yīng)商:是指社會上具備資質(zhì)及履約能力，通過一定程序評價，并經(jīng)各級管理部門審批合格進(jìn)入公司，可向公司提供符合質(zhì)量、技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商；
3.4 潛在供應(yīng)商：是指有能力向公司提供符合技術(shù)規(guī)范要求的貨物、工程或服務(wù)，但不在公司供應(yīng)商庫內(nèi)的投標(biāo)供應(yīng)商。
4、職責(zé)
公司運營改善部為公司供應(yīng)商管理的綜合管理部門，下設(shè)招投標(biāo)管理辦公室（以下簡稱招標(biāo)辦）,負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日常管理工作。
4.1 運營改善部職責(zé)
4.1.1 制（修）訂供應(yīng)商管理相關(guān)制度；
4.1.2 收錄公司供應(yīng)商信息；
4.1.3 建立公司供應(yīng)商信息庫，并對在庫供應(yīng)商進(jìn)行動態(tài)管理；
4.1.4 負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案管理；
4.1.5 組織對供應(yīng)商的月度和年度評價；
4.1.6 負(fù)責(zé)處理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴；
4.1.7 供應(yīng)商管理相關(guān)的其它業(yè)務(wù)。
4.2 采購主責(zé)部門職責(zé)
4.2.1 貫徹落實公司《供應(yīng)商管理辦法（試行）》；
4.2.2 供應(yīng)商入庫推薦和資質(zhì)審核；
4.2.3 負(fù)責(zé)在庫供應(yīng)商的考評和日常監(jiān)督；
4.2.4 協(xié)助招標(biāo)辦收錄供應(yīng)商信息。
4.3 采購需求單位職責(zé)
4.3.1 向采購主責(zé)部門推薦供應(yīng)商；
4.3.2 參與對供應(yīng)商履約情況的評價，并提出建議。
4.4 其他相關(guān)部門職責(zé)
4.4.1 審計處：審計過程中發(fā)現(xiàn)有違反《供應(yīng)商管理辦法（試行）》的情況，及時反饋給公司招標(biāo)辦。
4.4.2 法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛且進(jìn)行惡意訴訟的供應(yīng)商信息，通報涉案單位，并及時反饋給公司招標(biāo)辦。
5、管理內(nèi)容及要求
5.1 管理原則
堅持薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、動態(tài)維護(hù)、資源共享，公平、公正、公開，制造商為主的原則。
5.2 供應(yīng)商評級
5.2.1 評級原則：根據(jù)供應(yīng)商企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合同履行情況、服務(wù)情況等，依據(jù)各部門對供應(yīng)商的入庫評分，對供應(yīng)商進(jìn)行分級；并結(jié)合年度評價結(jié)果對供應(yīng)商實行動態(tài)管理；
5.2.2 各主責(zé)部門制定詳細(xì)的供應(yīng)商入庫評分標(biāo)準(zhǔn)，報招標(biāo)辦審核后執(zhí)行。
5.3 供應(yīng)商庫建立與維護(hù)
對供應(yīng)商實行入庫管理制度，采購活動優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選擇入圍供應(yīng)商。
5.3.1 供應(yīng)商入庫應(yīng)符合以下基本條件
5.3.1.1 資質(zhì)符合要求；
5.3.1.2 遵守國家法律法規(guī)，在以往與公司各單位業(yè)務(wù)往來中沒有違規(guī)違約記錄；
5.3.1.3 具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè)備以及相關(guān)資質(zhì)；
5.3.1.4 財務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實力和財務(wù)狀況；
5.3.1.5 特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門核發(fā)的資格證書；
5.3.1.6 代理商的要求
a. 國內(nèi)制造商所授權(quán)區(qū)域級別為地市及以上級別的代理（針對公司或集團(tuán)范圍的授權(quán)視為代理商）；
b. 進(jìn)口品牌國外公司授權(quán)的代理商；
c. 授權(quán)期限起始時間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確，有授權(quán)人簽字（國內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。
5.3.2 供應(yīng)商入庫流程
5.3.2.1 推薦
a. 采購主責(zé)部門推薦供應(yīng)商時，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫《供應(yīng)商新增申請表》（附件2）；
b. 需求部門推薦供應(yīng)商時，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫《供應(yīng)商新增申請表》，報采購主責(zé)部門審核。
5.3.2.2 資質(zhì)審核
采購主責(zé)部門對擬推薦供應(yīng)商進(jìn)行資格審核，具體包括：
a. 營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱、成立日期、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況等（三證合一的還要審查統(tǒng)一社會信用代碼，而不再審查稅務(wù)登記證和組織機構(gòu)代碼證)；
b. 稅務(wù)登記證：具體審查登記時間、經(jīng)營范圍、是否為增值稅一般納稅人等；
c. 組織機構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等；
d. 生產(chǎn)許可證：列入《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，應(yīng)對生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品名稱一致性等進(jìn)行審查；
e.必須具有的相關(guān)強制性認(rèn)證及資質(zhì)（如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計量器具制造許可證、3C認(rèn)證等）原件及復(fù)印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息；
f. 生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專利證書和市場業(yè)績；
g. 產(chǎn)品代理授權(quán)書：審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應(yīng)商需提供生產(chǎn)廠家或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證明文件；
h. 兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國家有關(guān)部門認(rèn)可的安裝、維檢資質(zhì)證明；
i. 其他必要證件：對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個性化要求提供。
5.3.2.3 采購主責(zé)部門負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商進(jìn)行評議，如有需要，采購主責(zé)部門組織相關(guān)部門人員對供應(yīng)商進(jìn)行實地考察，考察報告應(yīng)按統(tǒng)一格式書寫(附件3)；?
5.3.2.4 資質(zhì)審核結(jié)束后，將審批后的《供應(yīng)商新增申請表》及供應(yīng)商資質(zhì)資料報招標(biāo)辦；
5.3.2.5 招標(biāo)辦審核通過統(tǒng)一辦理入庫手續(xù)。
5.3.3 潛在供應(yīng)商入庫
5.3.3.1 需求單位或采購主責(zé)部門收集該潛在供應(yīng)商資質(zhì)資料報采購主責(zé)部門審核；
5.3.3.2 審核通過后，可參與當(dāng)次采購活動；
5.3.3.3 填寫《供應(yīng)商新增申請表》，連同資質(zhì)資料報招標(biāo)辦；
5.3.3.4 招標(biāo)辦審核通過辦理入庫手續(xù)。
5.3.4 代理商入庫
采購主責(zé)部門審核后，再履行供應(yīng)商入庫程序。
5.3.5 供應(yīng)商庫維護(hù)
對供應(yīng)商庫實行動態(tài)維護(hù)，待現(xiàn)有供應(yīng)商入庫后，可隨時推薦新的供應(yīng)商；當(dāng)出現(xiàn)供應(yīng)商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護(hù)時，填寫《供應(yīng)商變更申請表》、《供應(yīng)商擴充視圖申請表》。
5.3.6 在庫供應(yīng)商的選用
5.3.6.1 供應(yīng)商選用原則
a. 擬推薦供應(yīng)商接受我方采購邀請，并能按要求積極響應(yīng)；
b. 同一采購項目受邀供應(yīng)商原則上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同檔次供應(yīng)商；
c. 優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選取供應(yīng)商，確保具有可追溯性；
d. 采購時原則上選用生產(chǎn)制造企業(yè)，但供應(yīng)商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式存在的特殊情況除外。
5.3.6.2 供應(yīng)商選用流程
a. 需求單位、采購主責(zé)部門結(jié)合實際情況，從供應(yīng)商庫中擇優(yōu)選取擬邀請供應(yīng)商；
b. 采購主責(zé)部門進(jìn)行確認(rèn)；
c. 在庫供應(yīng)商不能滿足需要時，可推薦潛在供應(yīng)商，由采購主責(zé)部門審核供應(yīng)商資質(zhì)資料，合格的可參與當(dāng)次采購活動。
5.3.7 在庫供應(yīng)商的基本權(quán)利和義務(wù)
5.3.7.1 在參與采購過程中遭遇不公正待遇，或受到不公正評價后，有權(quán)向招標(biāo)辦提出質(zhì)疑或投訴；
5.3.7.2 有權(quán)向監(jiān)督部門舉報公司范圍內(nèi)采購過程中存在的營私舞弊行為；
5.3.7.3 接受公司相關(guān)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價格、服務(wù)等方面的咨詢；
5.3.7.4 以誠信的原則參與公司采購活動；
5.3.7.5 業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價格，牟取利益；
5.3.7.6 按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行合同承諾；
5.3.7.7 嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；
5.3.7.8 及時向采購主責(zé)部門通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。
5.3.8 供應(yīng)商評價
5.3.8.1 評價程序
對供應(yīng)商的評價采取日常評價與月度、年度評價相結(jié)合的方式。
a. 需求部門、采購主責(zé)部門根據(jù)供應(yīng)商參與采購活動和履約情況，按照評價內(nèi)容（附件6）進(jìn)行日常評價；
b. 需求部門、采購主責(zé)部門根據(jù)對供應(yīng)商的日常評價情況，于每月5日前將《供應(yīng)商月度評價匯總表》（附件7）報招標(biāo)辦；
c. 采購主責(zé)部門根據(jù)供應(yīng)商履約情況，按相應(yīng)合同條款執(zhí)行；
d. 每年年終，招標(biāo)辦組織需求部門、采購主責(zé)部門、價委會等相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行年度評價；
e. 招標(biāo)辦根據(jù)月度年度評價結(jié)果，隨時按照5.3.8.2的規(guī)定做出相應(yīng)處理。
5.3.8.2 評價結(jié)果處理
a. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中1至3中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中減5分，且一年之內(nèi)，不再邀請該供應(yīng)商參與公司采購活動；
b. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中4至7中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中減10分，且三年之內(nèi)，不再邀請該供應(yīng)商參與公司采購活動；
c. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中8至17中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中直接降為D級供應(yīng)商，且不再邀請該供應(yīng)商參與公司采購活動；
d. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容中18至20中任意一條，在供應(yīng)商分級評價中加5分；
e. 評價結(jié)果出現(xiàn)附件6評價內(nèi)容以外情況，由招標(biāo)辦視情況進(jìn)行處理。
6、考核
6.1 對于容忍、縱容供應(yīng)商不良行為，或知曉后而未及時反饋，無論是否給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的單位或個人，均按照公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；
6.2 發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商入庫、選用、審核、評價等環(huán)節(jié)中，存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節(jié)對相關(guān)單位或個人給予相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
7、附則
7.1 本辦法由運營改善部起草并負(fù)責(zé)解釋。
7.2 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行,原《供應(yīng)商禁入管理規(guī)定》同時廢止。
7.3 合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料的供應(yīng)商選用暫執(zhí)行《原材料管理辦法》中的相關(guān)條例。
8、產(chǎn)生的記錄
8.1 供應(yīng)商新增申請表
8.2 關(guān)于（供應(yīng)商名稱）的考察報告
8.3 供應(yīng)商變更申請表
8.4 供應(yīng)商擴充視圖申請表
8.5 供應(yīng)商評價匯總表
