針對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估這一問(wèn)題，行業(yè)內(nèi)通常將這類(lèi)問(wèn)題要分成三個(gè)討論方向：ISO 45001與ISO 31000中風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性；ISO 45001中的危險(xiǎn)源與ISO 31000中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的差別；ISO 45001中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與職業(yè)健康安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估如何去操作。

一、ISO 45001與ISO 31000中風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性

基于ISO（國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織）幾乎是同時(shí)發(fā)布了ISO 45001:2018 和ISO 31000:2017，這是出于偶然還是必然，眾說(shuō)紛紜。主要分為以下三種說(shuō)法：偶然事件、必然事件、需求導(dǎo)致。

本文先不做必然性評(píng)價(jià)，基于現(xiàn)今社會(huì)發(fā)展考量，風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防性管理概念已經(jīng)被社會(huì)各界和社會(huì)各層級(jí)所認(rèn)同，形成了非常明顯的針對(duì)從風(fēng)險(xiǎn)管理概念到基礎(chǔ)技術(shù)應(yīng)用的需求，從這點(diǎn)出發(fā)，ISO同時(shí)推出這兩個(gè)與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)是需求導(dǎo)致的結(jié)果。

眾所周知，對(duì)任何事物的判定，需要在一定時(shí)間的周期里進(jìn)行驗(yàn)證，時(shí)間周期跨度越長(zhǎng)，判定的正確性就越高�；�于此觀點(diǎn)，可以將時(shí)間周期調(diào)整為三年的周期，即2015~2018年，在這個(gè)時(shí)間周期里看一下在這個(gè)時(shí)間段推出的ISO標(biāo)準(zhǔn)，ISO 9001：2015質(zhì)量管理體系和ISO 14001：2015環(huán)境管理體系。這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)里面分別講述了對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的控制要求，而且這四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都明確提出了高階段架構(gòu)要求。綜上所述，在擴(kuò)展了的時(shí)間周期的維度上，可以判定應(yīng)是必然事件。

這四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)一例外涉及兩個(gè)核心點(diǎn)，即因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下面從定義、差別、目的與相關(guān)性四個(gè)維度進(jìn)行分析。

二、ISO 45001中的危險(xiǎn)源與ISO 31000中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的差別

首先，在探討危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，必須先明確幾個(gè)定義，借此作為后面討論及分享的基礎(chǔ)。

 1. 危險(xiǎn)源

 可能導(dǎo)致傷害和健康損害的根源或狀態(tài)。

 2.風(fēng)險(xiǎn)

 不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。

注1：影響是與預(yù)期的偏差——積極和/或消極。

注2：目標(biāo)可以有不同方面（如財(cái)務(wù)、健康和安全，以及環(huán)境目標(biāo)），可以體現(xiàn)在不同的層次（如戰(zhàn)略、組織范圍、項(xiàng)目、產(chǎn)品和流程）。

注3：風(fēng)險(xiǎn)通常被描述為潛在事件（2.19）和后果（2.20），或它們的組合。

注4：風(fēng)險(xiǎn)往往表達(dá)了對(duì)事件后果（包括環(huán)境的變化）和相關(guān)的可能性概率（2.21）。

3.兩者的關(guān)系

從兩者的定義上可以看出來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)的范圍相比危險(xiǎn)源更廣。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的定義，在附注2中明確表明，風(fēng)險(xiǎn)中的目標(biāo)“目標(biāo)可以有不同方面（如財(cái)務(wù)、健康和安全，以及環(huán)境目標(biāo)），可以體現(xiàn)在不同的層次（如戰(zhàn)略、組織范圍、項(xiàng)目、產(chǎn)品和流程）”。其中涉及健康和安全，但是并不代表風(fēng)險(xiǎn)ISO 31000:2017的標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)比ISO 45001:2018的高，業(yè)內(nèi)經(jīng)常會(huì)將ISO 45001:2018這類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)稱(chēng)之為專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，而將ISO 31000:2017稱(chēng)之為綜合標(biāo)準(zhǔn)。

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

ISO 31000中針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義是：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程。因此基于此維度，可以明確知道，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三個(gè)對(duì)應(yīng)綜合活動(dòng)，而不是簡(jiǎn)單的評(píng)估或評(píng)價(jià)。

 5.危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估差別

危險(xiǎn)源辨識(shí)從內(nèi)容上看，更趨向于對(duì)活動(dòng)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，從可能性及影響兩個(gè)維度實(shí)施辨識(shí)。評(píng)價(jià)的方法有定量和定性?xún)煞N，如LECD就是屬于定量的分析方法，而定性的方法更趨向于專(zhuān)家、頭腦風(fēng)暴等經(jīng)驗(yàn)性分析方法。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為三個(gè)部分實(shí)施，即風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)者三個(gè)活動(dòng)。組織在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，通常簡(jiǎn)稱(chēng)為危險(xiǎn)源辨識(shí)，但實(shí)質(zhì)隱含涉及了危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析及評(píng)估，這兩種活動(dòng)的差別主要體現(xiàn)在如下方面。

（1）內(nèi)涵差別

ISO 45001涉及的危險(xiǎn)源辨識(shí)更傾向于職業(yè)健康安全方面的風(fēng)險(xiǎn)；ISO 31000涉及的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)則更全面。

（2）側(cè)重點(diǎn)不同

ISO 45001涉及的是職業(yè)健康安全方面；ISO 31000涉及的是組織的全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

（3）輸出不同

ISO 45001辨識(shí)的結(jié)果通常很多組織會(huì)定義為危險(xiǎn)源或重大危險(xiǎn)源；ISO 31000辨識(shí)的結(jié)果通常很多組織會(huì)定義為高度風(fēng)險(xiǎn)。

三、ISO 45001中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與職業(yè)健康安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的操作

針對(duì)ISO 45001中的危險(xiǎn)源辨識(shí)與職業(yè)健康安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常會(huì)分為如下階段實(shí)施，因?yàn)槠�幅的原因，本文將選取以下三個(gè)核心方面。

1. 辨識(shí)階段

在危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中，ISO 45001標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該在辨識(shí)階段建立一個(gè)規(guī)范化的辨識(shí)過(guò)程，該過(guò)程與組織的情景緊密相連，系統(tǒng)化的管理辨識(shí)過(guò)程、方法及組織考量面涉及如下八個(gè)方面內(nèi)容。

（1）常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和情形。包括：工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、材料、物質(zhì)和物理?xiàng)l件；因產(chǎn)品設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的危險(xiǎn)源，包括研究、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、生產(chǎn)、組裝、施工、服務(wù)交付、維護(hù)或處置；人為因素；工作實(shí)際是如何完成的。

（2）緊急情況。

（3）人員。包括：進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員及其活動(dòng)，包括員工、承包商人員、訪問(wèn)者和其他人員；在工作場(chǎng)所附近的可能受到組織活動(dòng)影響的人員；在不受組織直接控制的地點(diǎn)的員工。

（4）其他問(wèn)題。包括：工作區(qū)域、過(guò)程、安裝、機(jī)器／設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括它們對(duì)人員能力的適應(yīng)性；在工作場(chǎng)所附近發(fā)生的由工作相關(guān)的活動(dòng)造成的組織控制下的情況；在工作場(chǎng)所附近發(fā)生的可能對(duì)工作場(chǎng)所中的人員造成與工作相關(guān)的傷害和健康損害的不受組織控制的情況。

（5）組織及其運(yùn)行、過(guò)程、活動(dòng)和職業(yè)健康安全管理體系（見(jiàn)8.2) 實(shí)際或有計(jì)劃的變更。

（6）危險(xiǎn)源知識(shí)和危險(xiǎn)源信息的變更。

（7）組織內(nèi)部或外部曾經(jīng)發(fā)生的事件，包括緊急情況及其原因。

（8）工作組織形式和社會(huì)因素，包括工作量、工作時(shí)間、領(lǐng)導(dǎo)作用和組織文。

在ISO 45001中更為突出的要求是在變更管理方面，更準(zhǔn)確地說(shuō)，是組織或企業(yè)針對(duì)管理或業(yè)務(wù)活動(dòng)方面的變更應(yīng)該考慮重新辨識(shí)危險(xiǎn)源，在辨識(shí)過(guò)程中發(fā)散和聚焦的過(guò)程時(shí)，職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵點(diǎn)，它決定了控制方向。

2. 評(píng)估階段

在實(shí)施辨識(shí)后，針對(duì)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估核心將考慮如下方面。

（1）法律法規(guī)的底線要求

（2）組織情景及現(xiàn)有的控制措施

（3）相關(guān)方的期望和需求

（4）評(píng)估的準(zhǔn)則

（5）提倡主動(dòng)性評(píng)估實(shí)施

（6）建立文件化信息

在上述6個(gè)方面，組織情景和相關(guān)方期望及主動(dòng)性預(yù)防要求，而非被動(dòng)式接受是評(píng)估過(guò)程中的重中之重，這里講的被動(dòng)式接受是指職業(yè)健康安全事件或事故后曝露的風(fēng)險(xiǎn)影響或結(jié)果。

【注：基于組織情景的風(fēng)險(xiǎn)控制將是組織在實(shí)施ISO 45001的一個(gè)核心難點(diǎn)，而此難點(diǎn)的有效解決需要從前端來(lái)解決問(wèn)題，即如何有效將風(fēng)險(xiǎn)管理先融入組織的產(chǎn)品與服務(wù)的流程中，這是組織在建立、實(shí)施、維護(hù)職業(yè)健康安全管理體系過(guò)程中的關(guān)鍵點(diǎn)，也是難點(diǎn)。在建立職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，需要組織進(jìn)行非常清晰的界定與組織活動(dòng)的情景實(shí)施對(duì)應(yīng)�！�

3. 控制階段

在職業(yè)健康安全控制階段，ISO 45001更為突出強(qiáng)調(diào)以下幾個(gè)方面。

（1）如何將辨識(shí)出來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)融入組織的管理與業(yè)務(wù)流程。

（2）法律法規(guī)底線要求可能帶給組織的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。

（3）如何基于組織情景來(lái)評(píng)價(jià)控制措施的有效性。

（4）組織如何應(yīng)對(duì)這些辨識(shí)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇。

（5）以應(yīng)急響應(yīng)方式實(shí)施預(yù)防性控制措施。

（6）控制措施能否滿足預(yù)期要求及新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

在危險(xiǎn)源辨識(shí)之后的控制階段，能否有效實(shí)施關(guān)鍵點(diǎn)在于職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的全面性是否能夠滿足要求。有的企業(yè)在辨識(shí)過(guò)程中僅僅是由基層員工機(jī)械地實(shí)施應(yīng)對(duì)辨識(shí)，這樣做不僅不能夠有效實(shí)施，反而很多時(shí)候還會(huì)增加組織的運(yùn)行成本，增加組織的風(fēng)險(xiǎn)�；�于組織情景的動(dòng)態(tài)控制措施實(shí)施，將是未來(lái)對(duì)組織有益且可以最大程度降低組織運(yùn)行成本、體現(xiàn)有效性運(yùn)行的核心。這個(gè)核心將取決于辨識(shí)的全面性和聚焦是否準(zhǔn)確，否則組織將事倍功半，與此同時(shí)值得組織關(guān)注的是，控制措施的有效實(shí)施與否直接決定了組織職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效。