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一、新項(xiàng)目建設(shè)期間環(huán)保資料
1、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）
注意要關(guān)注：2019年12月29日中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法第19條和20條都有明確的規(guī)定；
2、環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）
注意要關(guān)注：當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局批復(fù)（備案）
3、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收
注意要關(guān)注：生態(tài)環(huán)境部2021年8月20日 下 發(fā)環(huán)執(zhí)法〔2021〕70號(hào) 關(guān)于進(jìn)一步完善建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”及竣工環(huán)境保護(hù)自主驗(yàn)收監(jiān)管工作機(jī)制的意見(jiàn)
4、消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
注意要關(guān)注：住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2020年6月1日施行的“建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收管理暫行規(guī)定”對(duì)特殊建設(shè)工程要進(jìn)行消防設(shè)計(jì)審查驗(yàn)收；其他建設(shè)工程進(jìn)行備案管理。（什么是特殊建設(shè)工程，滿足規(guī)定第14條的建設(shè)工程就是特殊建設(shè)工程項(xiàng)目。
二、組織的角色、職責(zé)、權(quán)限以及資料（5.3）
1、對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2、對(duì)關(guān)鍵崗位（如：實(shí)驗(yàn)室化驗(yàn)員、危險(xiǎn)廢棄物處置、鍋爐房、空壓機(jī)房、消防設(shè)施、危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)管員、重點(diǎn)物資采購(gòu)、重點(diǎn)相關(guān)方施加影響、現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)相關(guān)方管理等）未規(guī)定任職能力的具體要求；
3、環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
三、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新（6.1.2）：
1、環(huán)境因素識(shí)別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a、未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識(shí)別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷售，但對(duì)銷售過(guò)程中的環(huán)境因素未識(shí)別；
b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導(dǎo)致缺漏；
c、未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對(duì)于擴(kuò)建廠房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別；
d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識(shí)別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置以及采購(gòu)過(guò)程中能夠施加影響環(huán)境因素的識(shí)別等；
2、環(huán)境因素評(píng)價(jià)準(zhǔn)則不明確，是用物料平衡法、是非判斷法、集思廣益法、專家現(xiàn)場(chǎng)觀察法等不清晰，對(duì)三種事態(tài)、三種狀態(tài)、八個(gè)方面不夠完整，這樣對(duì)重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)存在偏差。
3、環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：
a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；
b、產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；
c、特別是國(guó)家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新；
d、廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、更新。
四、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1、未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制準(zhǔn)則、方法、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；
2、對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
五、法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審（6.1.3）：
1、法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識(shí)別到位；
2、對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3、未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員；
4、未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對(duì)已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。
六、環(huán)境目標(biāo)（6.2）：
1、未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標(biāo)；
2、對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無(wú)法測(cè)量；
3、對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；
如何評(píng)價(jià)結(jié)果，特別是于監(jiān)視實(shí)現(xiàn)其可度量的環(huán)境目標(biāo)的進(jìn)程所需的參數(shù)不清楚等；
4、未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。
七、能力、意識(shí)（人力資源管理）（7.2/3）
1、關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測(cè)試，對(duì)其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力；
2、全員環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)；
3、崗位人員對(duì)自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
八、信息交流（7.4）：
1、對(duì)重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2、未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對(duì)公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對(duì)外公開(kāi)的投訴電話、信箱或其他方式；
3、對(duì)外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行回復(fù)；
4、缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。
九、文件化信息的控制（7.5.3）
1、文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；
2、文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評(píng)審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新；
3、文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場(chǎng)操作人員對(duì)英文的識(shí)別能力不足。
4、記錄無(wú)法檢索，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他檢索方式；記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
十、運(yùn)行策劃和控制（8.1）：
1、運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國(guó)家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)；
2、未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；
3、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象；
b、現(xiàn)場(chǎng)由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正；
c、環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù)；
d、環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水；
e、危險(xiǎn)化學(xué)品使用、儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)未配備MSDS資料；
f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位對(duì)粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理；
g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放；
h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量；
i、廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無(wú)記錄，最終處理無(wú)危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單（危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開(kāi)具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。
十一、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（8.2）：
1、未能針對(duì)潛在的重要環(huán)境因素制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自來(lái)水管網(wǎng)爆裂、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；
2、有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開(kāi)相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；
3、有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對(duì)演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)價(jià)；
4、應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)審，未及時(shí)對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。
十二、監(jiān)測(cè)、測(cè)量分析和改進(jìn)（9.1.1）：
1、對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測(cè)和測(cè)量的頻率；
2、未對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和措施（管理方案）的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量；
3、未能提供對(duì)日常運(yùn)行管理過(guò)程的監(jiān)控記錄；
4、未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測(cè)，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測(cè)，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行；
5、自有監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測(cè)試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等；
6、污水處理站未能提供對(duì)污水監(jiān)測(cè)、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測(cè)但頻率不符合文件規(guī)定的要求；
7、沒(méi)有對(duì)環(huán)境績(jī)效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)
十三、合規(guī)性評(píng)價(jià)（9.1.2）：
1、未形成文件化“合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序”；
2、未能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)，至少一年一次；
3、有對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，但對(duì)其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；
4、合規(guī)性評(píng)價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
5、對(duì)合規(guī)狀況的知識(shí)和對(duì)合規(guī)狀況的理解不夠，時(shí)常是拿來(lái)主義，照搬照套；經(jīng)常是Ctrl+C Ctrl+V,形式主義，真實(shí)性不夠。
十四、內(nèi)部審核（9.2）：
1、未對(duì)年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，特別是沒(méi)有審核方案或者沒(méi)有對(duì)審核方案進(jìn)行策劃，審核計(jì)劃的制定隨意性強(qiáng)，缺乏體系系統(tǒng)性的考慮；
2、內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；
3、最主要的是內(nèi)審員沒(méi)有認(rèn)真審核受審核部門(mén)的文件，沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)受審核部門(mén)一年以來(lái)情況發(fā)生的變化尤其是法律法規(guī)發(fā)生的變化不了解，現(xiàn)場(chǎng)審核隨意性、表面性、對(duì)企業(yè)的幫助不大；
4、內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；
5、內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對(duì)原因制定，缺乏針對(duì)性；
6、對(duì)內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)價(jià)；
7、有內(nèi)審報(bào)告，籠統(tǒng)、定性多、定量少，每年審核報(bào)告基本不變。
十五、管理評(píng)審（9.3）：
1、管理評(píng)審計(jì)劃中評(píng)審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績(jī)效的評(píng)審、上次管理評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果等；
2、與組織環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外問(wèn)題的變化考慮的少、企業(yè)相關(guān)方的需求和期望變化考慮的少、企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否發(fā)生變化考慮的少、企業(yè)一年以來(lái)法律法規(guī)要求的變化考慮的少；
3、管理評(píng)審輸入信息不足，缺乏各部門(mén)提供相關(guān)資料/證據(jù)，資料定性多，定量少；表面文章多，實(shí)際內(nèi)涵少；
4、管理評(píng)審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)，特別沒(méi)有對(duì)明年環(huán)境績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)提供哪些資源做出決定；
5、管理評(píng)審報(bào)告未能體現(xiàn)對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)審結(jié)果。
十六、不符合和糾正措施（10.2）：
1、發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；
2、未識(shí)別采取糾正措施的方法和時(shí)機(jī)；
3、對(duì)不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到避免再發(fā)發(fā)生的目的；
4、未對(duì)糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)
