杜曾榮 蘇州出入境檢驗檢疫局

摘要：本文闡述了為了實現(xiàn)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理提質(zhì)增效升級，推進出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理和HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動工作，基層檢驗檢疫機構(gòu)面臨監(jiān)管理念需要轉(zhuǎn)變、監(jiān)管模式需要轉(zhuǎn)變、監(jiān)管能力有待提升、幫扶措施有待升級、認證有效性有待提升等主要問題。結(jié)合基層檢驗檢疫機構(gòu)在監(jiān)管聯(lián)動中的實踐工作，采取探索監(jiān)管聯(lián)動改革創(chuàng)新，完善監(jiān)管聯(lián)動工作機制，提升監(jiān)管聯(lián)動業(yè)務能力，強化備案企業(yè)主體責任，發(fā)揮社會共治積極作用等五項措施，對提高基層檢驗檢疫機構(gòu)實施備案和HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動有效性進行了初步探索。

關(guān)鍵詞： 備案；認證；監(jiān)管聯(lián)動

為適應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，加快建設現(xiàn)代服務型政府，需要進一步深化改革和轉(zhuǎn)變政府職能。出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案作為一項行政許可項目，也需要進一步在簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務同時推進全面深化改革。充分利用和發(fā)揮第三方認證認可力量協(xié)同治理機制，提升出口食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全管理水平，實現(xiàn)食品農(nóng)產(chǎn)品認證活動監(jiān)管與備案管理監(jiān)管聯(lián)動，推動備案管理提質(zhì)增效升級，是出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理全面深化改革中的重要環(huán)節(jié)之一。基層檢驗檢疫機構(gòu)有效實施備案管理和HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動，是轉(zhuǎn)變政府職能、落實出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理改革的重要舉措之一。

備案管理和HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動，包括在行政許可審批和審批后監(jiān)管兩個環(huán)節(jié)的聯(lián)動，即在辦理出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案審批、后續(xù)監(jiān)管時可以采信HACCP認證的有效結(jié)果作為申請企業(yè)符合備案要求的技術(shù)證明材料。在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理中實施與HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動，有利于落實備案企業(yè)質(zhì)量安全主體責任，發(fā)揮社會力量協(xié)同治理機制，提升檢驗檢疫機構(gòu)的監(jiān)管效能，保障備案企業(yè)符合備案和HACCP認證的雙重要求，最終保持和提高我國食品農(nóng)產(chǎn)品出口優(yōu)勢。

一、實施監(jiān)管聯(lián)動面臨的主要問題

為了順應簡政放權(quán)，服務食品農(nóng)產(chǎn)品出口的需要，很多直屬檢驗檢疫局實現(xiàn)了備案審批、后續(xù)監(jiān)管的全面下放。備案全面下放可以發(fā)揮基層檢驗檢疫機構(gòu)貼近企業(yè)，便利企業(yè)的優(yōu)勢，但是由于各基層檢驗檢疫機構(gòu)備案相關(guān)部門人員配置、能力水平等不一致，導致備案管理提質(zhì)增效升級也面臨一些困難。而實施備案認證監(jiān)管聯(lián)動，利用第三方認證機構(gòu)等社會資源協(xié)助進行備案管理，可以提升備案管理的監(jiān)管效能，從而有效的保障備案管理規(guī)范有序。目前，各基層檢驗檢疫機構(gòu)在實施備案與認證監(jiān)管聯(lián)動中也存在一些問題，主要有：

1.監(jiān)管理念面臨轉(zhuǎn)變。出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案從注冊登記制度發(fā)展以來，已有30多年的歷史，各基層檢驗檢疫機構(gòu)已經(jīng)形成了規(guī)范有序，行之有效的出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理的制度。因此，有些基層檢驗檢疫機構(gòu)對在備案管理中引入第三方認證認可力量協(xié)同進行治理機制的積極性、信任度、參與度不高，依賴原有模式，未充分認識到實施監(jiān)管聯(lián)動的重要性、緊迫性、創(chuàng)新性。

2.監(jiān)管模式面臨轉(zhuǎn)變。實施備案認證監(jiān)管聯(lián)動以后，基層檢驗檢疫部門從直接監(jiān)管備案企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)椴糠滞ㄟ^第三方認證機構(gòu)等社會資源來監(jiān)管備案企業(yè)。從嚴把出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案審批關(guān)，轉(zhuǎn)變對獲得備案證明和HACCP認證的備案企業(yè)進行事中事后的雙重監(jiān)管。

3.監(jiān)管能力面臨提升。檢驗檢疫基層人員從單純的出口食品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)管，轉(zhuǎn)變?yōu)榧纫獙κ称钒踩�衛(wèi)生控制體系、產(chǎn)品質(zhì)量管理的監(jiān)管，也要對食品農(nóng)產(chǎn)品認證的有效性進行監(jiān)管，監(jiān)管人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)技能等都需要進一步提升。

4.幫扶措施面臨提升。檢驗檢疫部門一直幫助國內(nèi)備案企業(yè)遵循國際先進理念，提高食品安全管理，提升產(chǎn)品質(zhì)量。除了傳統(tǒng)的技術(shù)壁壘基礎(chǔ)上，發(fā)達國際已將食品農(nóng)產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢放在綠色、有機、可持續(xù)發(fā)展之上，并有可能在這方面設立新的技術(shù)壁壘，而這又是基層檢驗檢疫機構(gòu)和備案企業(yè)都欠缺的地方。

 5.認證有效性面臨提升。目前，我國認證行業(yè)中機構(gòu)良莠不齊，部分食品農(nóng)產(chǎn)品認證有效性不高，虛假認證時有發(fā)生，認證的公信力還需要進一步的提高�；鶎訖z驗檢疫機構(gòu)在實施備案管理與HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動中，更多的要注意提升HACCP認證的有效性，加強監(jiān)管促使認證符合要求，保障監(jiān)管聯(lián)動的有效性。

二、提高監(jiān)管聯(lián)動有效性的措施

出口食品企業(yè)備案管理工作的有效實施，是關(guān)系到出口食品安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是保證我國出口食品安全，促進我國出口食品行業(yè)的健康發(fā)展的重要工作。在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理中實施監(jiān)管聯(lián)動落實了轉(zhuǎn)變政府職能，推進了簡政放權(quán)，提高了備案管理的效能�；鶎訖z驗檢疫機構(gòu)需在實踐探索中不斷提高備案管理和HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動的有效性，主要措施有：

1.探索監(jiān)管聯(lián)動改革創(chuàng)新。出口食品備案管理工作、食品農(nóng)產(chǎn)品認證監(jiān)管工作都在基層檢驗檢疫機構(gòu)的職責范圍內(nèi)，基層檢驗檢疫機構(gòu)開展出口食品備案管理工作已取得了豐富的實踐經(jīng)驗，對食品農(nóng)產(chǎn)品認證活動開展監(jiān)管也已有數(shù)年。將食品農(nóng)產(chǎn)品認證特別是HACCP認證與出口食品備案管理有機結(jié)合，需要結(jié)合各地的實際情況開展各種形式的改革創(chuàng)新，例如，組織觀摩認證機構(gòu)開展認證審核活動，組織轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管聯(lián)動集中檢查，組織跨區(qū)域的監(jiān)管聯(lián)動交流，綜合利用見證審核和驗證審核兩種形式開展監(jiān)管聯(lián)動，成立監(jiān)管聯(lián)動技術(shù)專家組，探索合規(guī)性檢查與全面性檢查結(jié)合的監(jiān)管聯(lián)動等。深入總結(jié)現(xiàn)有備案與HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動的實踐經(jīng)驗上，研究企業(yè)自我評估、行業(yè)協(xié)會、地方政府、其他食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系與備案管理的差異，探索部分采信和信用采信等形式深化監(jiān)管聯(lián)動內(nèi)容和形式。

2.完善監(jiān)管聯(lián)動工作機制。建立備案主管部門為主體，業(yè)務管理部門和法制部門共同參與的備案認證監(jiān)管聯(lián)動協(xié)作機制，建立以出口食品備案管理業(yè)務為基礎(chǔ)，以問題為導向，以提高認證和備案管理有效性為目標的監(jiān)管聯(lián)動工作機制。備案主管部門負責監(jiān)管聯(lián)動的組織、實施、協(xié)調(diào)、處置、上報等牽頭工作，業(yè)務部門和法制部門除派員參加監(jiān)管聯(lián)動工作外，業(yè)務部門還負責將備案企業(yè)的日常監(jiān)管信息、產(chǎn)品檢驗信息等及時進行通報，法制部門重點參與認證機構(gòu)違法違規(guī)活動的處置，特別是立案查處違法認證活動。利用現(xiàn)有認證監(jiān)管區(qū)域協(xié)作機制，建立監(jiān)管聯(lián)動區(qū)域協(xié)作工作機制，彌補單一基層檢驗檢疫機構(gòu)能力、人員等不足，從而增加食品農(nóng)產(chǎn)品認證監(jiān)管特別是HACCP認證監(jiān)管的力度和廣度。

3.提升監(jiān)管聯(lián)動業(yè)務能力。建立備案經(jīng)辦人員、衛(wèi)生注冊評審員、認證行政執(zhí)法人員三支監(jiān)管聯(lián)動的主力隊伍，促進三支監(jiān)管隊伍人員互相融合、互相協(xié)作、互相交流，鼓勵監(jiān)管人員綜合掌握備案管理要求、出口食品安全衛(wèi)生管理體系審核要求、食品農(nóng)產(chǎn)品認證特別是HACCP認證監(jiān)管要求。由于衛(wèi)生注冊評審員是當前從事出口食品企業(yè)監(jiān)管的專業(yè)化隊伍，是擔任備案技術(shù)審核和后續(xù)監(jiān)管符合性評價的重要人員，其隊伍建設工作已成為出口食品企業(yè)注冊備案改革轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵。因此，重點探索出口食品備案企業(yè)評審員培養(yǎng)模式，通過以老帶新開展企業(yè)評審和“傳幫帶”等活動，建設高素質(zhì)的衛(wèi)生注冊評審專家梯隊，進一步提升評審員隊伍的綜合素能，特別是加強對食品農(nóng)產(chǎn)品認證特別是HACCP認證的監(jiān)管能力。

4.強化備案企業(yè)主體責任。通過備案和認證兩手抓，加強出口食品備案企業(yè)政策引導，強化出口食品安全主體責任，促進建立誠信機制，建立和有效實施包括食品防護在內(nèi)的以危害分析和預防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系，提升自檢自控能力，使備案企業(yè)食品安全管理水平不斷提高。出口食品生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)審員隊伍是保障備案管理的重要力量，更是實施備案認證監(jiān)管聯(lián)動的依靠力量，因此要重點加強出口食品企業(yè)內(nèi)審員隊伍的建設，幫助和提升企業(yè)內(nèi)審員人員的食品安全衛(wèi)生保障能力和素質(zhì)，從而保障出口食品生產(chǎn)備案企業(yè)自身更好的符合備案管理和認證兩方面的要求，提高備案和認證的有效性，從根本上落實監(jiān)管聯(lián)動的最終目標。

5.發(fā)揮社會共治積極作用。監(jiān)管聯(lián)動的重點在于聯(lián)動，除了目前開展備案管理和HACCP認證聯(lián)動外，基層檢驗檢疫機構(gòu)還應加強與地方政府、國內(nèi)食品監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會等的溝通合作、資源共享、監(jiān)管互認、聯(lián)合執(zhí)法等，充分利用消費者、媒體監(jiān)督平臺，保障出口食品的安全，實現(xiàn)出口食品安全的社會共治。

綜上所述，盡管基層檢驗檢疫機構(gòu)在實施備案和HACCP認證監(jiān)管聯(lián)動上遇到諸多的困難，但是只要在思想上、行動上落實監(jiān)管聯(lián)動的要求，結(jié)合各地實際情況，開展監(jiān)管聯(lián)動的實踐探索，提高監(jiān)管聯(lián)動有效性，就能夠?qū)崿F(xiàn)備案管理和認證監(jiān)管的創(chuàng)新發(fā)展。

作者：杜曾榮，男，蘇州出入境檢驗檢疫局，主任科員，碩士研究生，研究方向出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理