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摘要：本文論述了HACCP認(rèn)證在出口食品企業(yè)備案監(jiān)管模式創(chuàng)新中的關(guān)鍵作用，總結(jié)分析認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出“風(fēng)險分析為基礎(chǔ)的優(yōu)先排除化采信”模式。
關(guān)鍵詞：HACCP認(rèn)證；出口食品企業(yè)備案；采信
隨著我國外向型經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和政府職能轉(zhuǎn)變的不斷推進(jìn)，出口食品企業(yè)備案監(jiān)管工作也在經(jīng)歷變革。采信第三方認(rèn)證結(jié)果能夠充分發(fā)揮其在出口食品企業(yè)監(jiān)管工作中的評價支撐作用，能夠大大減化備案流程，提高企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任意識。其中HACCP認(rèn)證在提升企業(yè)質(zhì)量管理水平、規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為、提高其產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭力方面發(fā)揮及其重要的作用。
1 HACCP認(rèn)證發(fā)展現(xiàn)狀及重要作用
1.1我國認(rèn)證市場發(fā)展迅速并進(jìn)一步得到規(guī)范
我國第三方認(rèn)證機構(gòu)發(fā)展經(jīng)歷著從單一的業(yè)務(wù)逐步地發(fā)展到多元化業(yè)務(wù)的階段。出口貿(mào)易繁榮為第三方認(rèn)證帶來了大量認(rèn)證需求和商機，截至目前，山東省獲得HACCP認(rèn)證企業(yè)數(shù)量為737家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過廣東省293家位列全國第一，737家企業(yè)中有502家為出口企業(yè)，占到獲證企業(yè)總數(shù)的68.1%。同時，國家和認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了包括《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》等在內(nèi)的多部法律法規(guī)及部門規(guī)章，為進(jìn)一步完善認(rèn)證制度、規(guī)范認(rèn)證活動，確保認(rèn)證活動的一致性和有效性打下了基礎(chǔ)。認(rèn)監(jiān)委還通過定期開展專項監(jiān)督檢查，推動了食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證有效性的進(jìn)一步提高。
1.2促進(jìn)貿(mào)易便利化適應(yīng)對外貿(mào)易發(fā)展的必然性
采信第三方認(rèn)證是將該由市場管的交還給市場，將技術(shù)性工作交由具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方機構(gòu)來完成，將政府替企業(yè)管質(zhì)量回歸到政府監(jiān)管職能的轉(zhuǎn)變。采信第三方認(rèn)證是貫徹落實各項貿(mào)易便利化措施，促進(jìn)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。
1.3出口食品企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的適宜性
HACCP認(rèn)證是國際主要認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)ISO20002、BRC等的核心準(zhǔn)則。HACCP認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的適用面更寬，能與多數(shù)國家、目標(biāo)市場和地區(qū)的要求對接。HACCP 體系更接近于《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》要求企業(yè)建立的的食品安全衛(wèi)生控制體系。兩者都建立在GMP(良好操作規(guī)范)和SSOP（衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序）的基礎(chǔ)上，而且HACCP 認(rèn)證范圍的產(chǎn)品分類與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案要求一致。
1.4強化企業(yè)質(zhì)量主體意識,提高企業(yè)質(zhì)量管理水平
“手把手”式的體系監(jiān)管模式不僅耗費龐大的國家資源，而且倒掛了食品質(zhì)量主體。而通過認(rèn)證服務(wù)，企業(yè)管理層能夠獲得系統(tǒng)的、全方位的、專業(yè)的培訓(xùn)指導(dǎo)，掌握相關(guān)法律法規(guī)知識、提升產(chǎn)品質(zhì)量意識、提高質(zhì)量管理能力、變“被動”為“主動”，充分發(fā)揮企業(yè)作為第一產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任人的作用。
1.5試點工作取得成效
首批開展采信第三方認(rèn)證試點工作的有8個直屬檢驗檢疫局,在實際操作中取得了預(yù)期效果，積累了豐富的工作經(jīng)驗。例如山東局采取認(rèn)證監(jiān)督檢查與備案企業(yè)日常監(jiān)管有效結(jié)合的工作模式，把出口備案企業(yè)獲得第三方認(rèn)證獲證及認(rèn)證有效性評價作為重要風(fēng)險輸入之一，通過風(fēng)險評估制定備案企業(yè)監(jiān)督管理計劃。將企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行作為共同關(guān)注焦點，把認(rèn)證監(jiān)管現(xiàn)場檢查與出口備案企業(yè)現(xiàn)場檢查合二為一。企業(yè)從中受惠，大大節(jié)約了企業(yè)人力、物力成本，為出口企業(yè)打通便捷之道。
2 采信第三方認(rèn)證工作依然存在的問題
2.1能否進(jìn)行視等效需要進(jìn)一步論證
采信第三方認(rèn)證的結(jié)果作為備案的技術(shù)證明是需要前提的，即所謂的視等效。視等效的基礎(chǔ)是認(rèn)證的依據(jù)、認(rèn)證人員的能力、認(rèn)證的關(guān)注點、認(rèn)證的過程和結(jié)果，是否能夠等效于CIQ的“準(zhǔn)入”評價。評審人員不同。第三方認(rèn)證的審核員在熟悉備案管理和進(jìn)口國的有關(guān)要求、出口產(chǎn)品檢驗等方面比較欠缺。體系要求不同。制定了10 類產(chǎn)品的出口衛(wèi)生注冊規(guī)范，而HACCP認(rèn)證沒有針對某些具體產(chǎn)品的特殊要求。HACCP認(rèn)證的關(guān)注點、過程和結(jié)果與CIQ不同，認(rèn)證有效性有待提高。認(rèn)證機構(gòu)專業(yè)性與規(guī)范性達(dá)不到要求，出現(xiàn)低質(zhì)量的認(rèn)證活動。
2.2 認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題
有的企業(yè)認(rèn)證自主性不高，管理體系不能持續(xù)性運行。出于商業(yè)目的，為了能與客戶簽約合同，或是迫于國外市場的要求建立實施HACCP體系，存在被動接受體系認(rèn)證，不能保持質(zhì)量體系的有效運轉(zhuǎn)。有的咨詢以及認(rèn)證機構(gòu)的工作過程走過場，沒有起到幫助企業(yè)真正提高管理水平的作用。有的咨詢公司大包大攬，從簽訂合同、建立體系文件、記錄到認(rèn)證費用，一并“代勞”，造成企業(yè)質(zhì)量管理人員沒有得到培訓(xùn)和提升。
2.3評審員認(rèn)證知識儲備不足，可借鑒的典型案例較少
備案管理部門監(jiān)管人員習(xí)慣于對出口食品企業(yè)的監(jiān)管，缺乏認(rèn)證相關(guān)知識和要求的培訓(xùn)，缺乏對認(rèn)證有效性行政監(jiān)管的實踐。檢驗檢疫系統(tǒng)已經(jīng)立案調(diào)查的案例有限，也比較缺乏案例的交流學(xué)習(xí)，因此監(jiān)管人員能夠借鑒的經(jīng)驗較少。
3 建議
3.1實行優(yōu)先排除化采信，降低采信風(fēng)險
按照產(chǎn)品風(fēng)險的高低將企業(yè)分成高、中、低三個風(fēng)險級別，按照風(fēng)險由低到高的順序逐步推進(jìn)，隨著進(jìn)程推進(jìn)不斷探索工作方式、總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)、完善采信工作機制。建立《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證機構(gòu)名錄》，優(yōu)先采信名錄中機構(gòu)通過的HACCP體系認(rèn)證。充分參考企業(yè)分類管理、企業(yè)誠信管理、日常和定期監(jiān)管，屬于一類企業(yè)，并且誠信系統(tǒng)中信用保持良好，企業(yè)管理水平較高、硬件設(shè)施良好的企業(yè)優(yōu)先采信；鼓勵和支持認(rèn)證體系健全、運行良好有效，僅存在一些瑕疵的企業(yè)采信；對于體系不健全、運轉(zhuǎn)不正常、危害分析與關(guān)鍵控制點崗位人員技術(shù)水平與資質(zhì)嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)、誠信出現(xiàn)重大瑕疵的企業(yè)在一個時期范圍內(nèi)（半年或一年）排除采信。
3.2加大監(jiān)管力度,提高認(rèn)證有效性
認(rèn)證機構(gòu)本身是一個盈利的經(jīng)濟(jì)團(tuán)體，從這一點來看認(rèn)證機構(gòu)與企業(yè)的利益目標(biāo)一致，存在利益輸送的可能。對此必須嚴(yán)格規(guī)范認(rèn)證、咨詢機構(gòu)的審核和許可，堅決取締與嚴(yán)厲打擊亂發(fā)證、發(fā)假證的行為，將規(guī)范的、優(yōu)秀的認(rèn)證機構(gòu)推向認(rèn)證市場。定期維護(hù)《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證機構(gòu)名錄》，將在有效性監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)機構(gòu)及時移出名單并公布違規(guī)情況。檢驗檢疫機構(gòu)需要充分利用現(xiàn)有信息平臺獲取認(rèn)證機構(gòu)的審核計劃，“提前介入”，利用現(xiàn)場見證審核驗證認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證有效性。
3.3加大宣傳力度，提高企業(yè)通過HACCP認(rèn)證自主意識
在出臺鼓勵與強制性措施的同時，應(yīng)加強對質(zhì)量管理、HACCP認(rèn)證常識、意義、價值的宣傳力度，培育提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量意識，特別是一些食品、農(nóng)產(chǎn)品危害分析過程中CCP 點確立的知識推介，形成市場共識，鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行資源整合通過HACCP認(rèn)證，協(xié)助指導(dǎo)企業(yè)完善HACCP認(rèn)證的維護(hù)，以利于食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證在全行業(yè)有效展開。
通過多種途徑向消費者宣傳HACCP認(rèn)證相關(guān)知識，提高認(rèn)證的市場認(rèn)知度，培養(yǎng)消費者食品安全意識。
3.4加強隊伍建設(shè)，推動培訓(xùn)交流工作
對備案管理人員，需要加強對認(rèn)證相關(guān)要求以及認(rèn)證行政監(jiān)管方面能力的培訓(xùn)。對于第三方認(rèn)證機構(gòu)人員，需要加強對出口食品企業(yè)備案管理要求和進(jìn)口國相關(guān)要求的培訓(xùn)。
推進(jìn)HACCP認(rèn)證采信工作 加快出口食品企業(yè)備案監(jiān)管模式創(chuàng)新.pdf
關(guān)鍵詞：HACCP認(rèn)證；出口食品企業(yè)備案；采信
隨著我國外向型經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和政府職能轉(zhuǎn)變的不斷推進(jìn)，出口食品企業(yè)備案監(jiān)管工作也在經(jīng)歷變革。采信第三方認(rèn)證結(jié)果能夠充分發(fā)揮其在出口食品企業(yè)監(jiān)管工作中的評價支撐作用，能夠大大減化備案流程，提高企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任意識。其中HACCP認(rèn)證在提升企業(yè)質(zhì)量管理水平、規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為、提高其產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭力方面發(fā)揮及其重要的作用。
1 HACCP認(rèn)證發(fā)展現(xiàn)狀及重要作用
1.1我國認(rèn)證市場發(fā)展迅速并進(jìn)一步得到規(guī)范
我國第三方認(rèn)證機構(gòu)發(fā)展經(jīng)歷著從單一的業(yè)務(wù)逐步地發(fā)展到多元化業(yè)務(wù)的階段。出口貿(mào)易繁榮為第三方認(rèn)證帶來了大量認(rèn)證需求和商機，截至目前，山東省獲得HACCP認(rèn)證企業(yè)數(shù)量為737家，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過廣東省293家位列全國第一，737家企業(yè)中有502家為出口企業(yè)，占到獲證企業(yè)總數(shù)的68.1%。同時，國家和認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了包括《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》等在內(nèi)的多部法律法規(guī)及部門規(guī)章，為進(jìn)一步完善認(rèn)證制度、規(guī)范認(rèn)證活動，確保認(rèn)證活動的一致性和有效性打下了基礎(chǔ)。認(rèn)監(jiān)委還通過定期開展專項監(jiān)督檢查，推動了食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證有效性的進(jìn)一步提高。
1.2促進(jìn)貿(mào)易便利化適應(yīng)對外貿(mào)易發(fā)展的必然性
采信第三方認(rèn)證是將該由市場管的交還給市場，將技術(shù)性工作交由具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方機構(gòu)來完成，將政府替企業(yè)管質(zhì)量回歸到政府監(jiān)管職能的轉(zhuǎn)變。采信第三方認(rèn)證是貫徹落實各項貿(mào)易便利化措施，促進(jìn)外貿(mào)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。
1.3出口食品企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的適宜性
HACCP認(rèn)證是國際主要認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)ISO20002、BRC等的核心準(zhǔn)則。HACCP認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的適用面更寬，能與多數(shù)國家、目標(biāo)市場和地區(qū)的要求對接。HACCP 體系更接近于《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》要求企業(yè)建立的的食品安全衛(wèi)生控制體系。兩者都建立在GMP(良好操作規(guī)范)和SSOP（衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序）的基礎(chǔ)上，而且HACCP 認(rèn)證范圍的產(chǎn)品分類與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案要求一致。
1.4強化企業(yè)質(zhì)量主體意識,提高企業(yè)質(zhì)量管理水平
“手把手”式的體系監(jiān)管模式不僅耗費龐大的國家資源，而且倒掛了食品質(zhì)量主體。而通過認(rèn)證服務(wù)，企業(yè)管理層能夠獲得系統(tǒng)的、全方位的、專業(yè)的培訓(xùn)指導(dǎo)，掌握相關(guān)法律法規(guī)知識、提升產(chǎn)品質(zhì)量意識、提高質(zhì)量管理能力、變“被動”為“主動”，充分發(fā)揮企業(yè)作為第一產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任人的作用。
1.5試點工作取得成效
首批開展采信第三方認(rèn)證試點工作的有8個直屬檢驗檢疫局,在實際操作中取得了預(yù)期效果，積累了豐富的工作經(jīng)驗。例如山東局采取認(rèn)證監(jiān)督檢查與備案企業(yè)日常監(jiān)管有效結(jié)合的工作模式，把出口備案企業(yè)獲得第三方認(rèn)證獲證及認(rèn)證有效性評價作為重要風(fēng)險輸入之一，通過風(fēng)險評估制定備案企業(yè)監(jiān)督管理計劃。將企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行作為共同關(guān)注焦點，把認(rèn)證監(jiān)管現(xiàn)場檢查與出口備案企業(yè)現(xiàn)場檢查合二為一。企業(yè)從中受惠，大大節(jié)約了企業(yè)人力、物力成本，為出口企業(yè)打通便捷之道。
2 采信第三方認(rèn)證工作依然存在的問題
2.1能否進(jìn)行視等效需要進(jìn)一步論證
采信第三方認(rèn)證的結(jié)果作為備案的技術(shù)證明是需要前提的，即所謂的視等效。視等效的基礎(chǔ)是認(rèn)證的依據(jù)、認(rèn)證人員的能力、認(rèn)證的關(guān)注點、認(rèn)證的過程和結(jié)果，是否能夠等效于CIQ的“準(zhǔn)入”評價。評審人員不同。第三方認(rèn)證的審核員在熟悉備案管理和進(jìn)口國的有關(guān)要求、出口產(chǎn)品檢驗等方面比較欠缺。體系要求不同。制定了10 類產(chǎn)品的出口衛(wèi)生注冊規(guī)范，而HACCP認(rèn)證沒有針對某些具體產(chǎn)品的特殊要求。HACCP認(rèn)證的關(guān)注點、過程和結(jié)果與CIQ不同，認(rèn)證有效性有待提高。認(rèn)證機構(gòu)專業(yè)性與規(guī)范性達(dá)不到要求，出現(xiàn)低質(zhì)量的認(rèn)證活動。
2.2 認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題
有的企業(yè)認(rèn)證自主性不高，管理體系不能持續(xù)性運行。出于商業(yè)目的，為了能與客戶簽約合同，或是迫于國外市場的要求建立實施HACCP體系，存在被動接受體系認(rèn)證，不能保持質(zhì)量體系的有效運轉(zhuǎn)。有的咨詢以及認(rèn)證機構(gòu)的工作過程走過場，沒有起到幫助企業(yè)真正提高管理水平的作用。有的咨詢公司大包大攬，從簽訂合同、建立體系文件、記錄到認(rèn)證費用，一并“代勞”，造成企業(yè)質(zhì)量管理人員沒有得到培訓(xùn)和提升。
2.3評審員認(rèn)證知識儲備不足，可借鑒的典型案例較少
備案管理部門監(jiān)管人員習(xí)慣于對出口食品企業(yè)的監(jiān)管，缺乏認(rèn)證相關(guān)知識和要求的培訓(xùn)，缺乏對認(rèn)證有效性行政監(jiān)管的實踐。檢驗檢疫系統(tǒng)已經(jīng)立案調(diào)查的案例有限，也比較缺乏案例的交流學(xué)習(xí)，因此監(jiān)管人員能夠借鑒的經(jīng)驗較少。
3 建議
3.1實行優(yōu)先排除化采信，降低采信風(fēng)險
按照產(chǎn)品風(fēng)險的高低將企業(yè)分成高、中、低三個風(fēng)險級別，按照風(fēng)險由低到高的順序逐步推進(jìn)，隨著進(jìn)程推進(jìn)不斷探索工作方式、總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)、完善采信工作機制。建立《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證機構(gòu)名錄》，優(yōu)先采信名錄中機構(gòu)通過的HACCP體系認(rèn)證。充分參考企業(yè)分類管理、企業(yè)誠信管理、日常和定期監(jiān)管，屬于一類企業(yè)，并且誠信系統(tǒng)中信用保持良好，企業(yè)管理水平較高、硬件設(shè)施良好的企業(yè)優(yōu)先采信；鼓勵和支持認(rèn)證體系健全、運行良好有效，僅存在一些瑕疵的企業(yè)采信；對于體系不健全、運轉(zhuǎn)不正常、危害分析與關(guān)鍵控制點崗位人員技術(shù)水平與資質(zhì)嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)、誠信出現(xiàn)重大瑕疵的企業(yè)在一個時期范圍內(nèi)（半年或一年）排除采信。
3.2加大監(jiān)管力度,提高認(rèn)證有效性
認(rèn)證機構(gòu)本身是一個盈利的經(jīng)濟(jì)團(tuán)體，從這一點來看認(rèn)證機構(gòu)與企業(yè)的利益目標(biāo)一致，存在利益輸送的可能。對此必須嚴(yán)格規(guī)范認(rèn)證、咨詢機構(gòu)的審核和許可，堅決取締與嚴(yán)厲打擊亂發(fā)證、發(fā)假證的行為，將規(guī)范的、優(yōu)秀的認(rèn)證機構(gòu)推向認(rèn)證市場。定期維護(hù)《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)管采信第三方認(rèn)證機構(gòu)名錄》，將在有效性監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)機構(gòu)及時移出名單并公布違規(guī)情況。檢驗檢疫機構(gòu)需要充分利用現(xiàn)有信息平臺獲取認(rèn)證機構(gòu)的審核計劃，“提前介入”，利用現(xiàn)場見證審核驗證認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證有效性。
3.3加大宣傳力度，提高企業(yè)通過HACCP認(rèn)證自主意識
在出臺鼓勵與強制性措施的同時，應(yīng)加強對質(zhì)量管理、HACCP認(rèn)證常識、意義、價值的宣傳力度，培育提升企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量意識，特別是一些食品、農(nóng)產(chǎn)品危害分析過程中CCP 點確立的知識推介，形成市場共識，鼓勵食品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行資源整合通過HACCP認(rèn)證，協(xié)助指導(dǎo)企業(yè)完善HACCP認(rèn)證的維護(hù)，以利于食品生產(chǎn)企業(yè)HACCP認(rèn)證在全行業(yè)有效展開。
通過多種途徑向消費者宣傳HACCP認(rèn)證相關(guān)知識，提高認(rèn)證的市場認(rèn)知度，培養(yǎng)消費者食品安全意識。
3.4加強隊伍建設(shè)，推動培訓(xùn)交流工作
對備案管理人員，需要加強對認(rèn)證相關(guān)要求以及認(rèn)證行政監(jiān)管方面能力的培訓(xùn)。對于第三方認(rèn)證機構(gòu)人員，需要加強對出口食品企業(yè)備案管理要求和進(jìn)口國相關(guān)要求的培訓(xùn)。
推進(jìn)HACCP認(rèn)證采信工作 加快出口食品企業(yè)備案監(jiān)管模式創(chuàng)新.pdf